A、对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,上级行应进行专门研究,及时制订或修订。
B、对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,总行要认真研究,及时解决,不得延误。
C、对有章不循的,要将责任人调离原岗位,并严肃处理。
D、对有章不循的,要将责任人开除。
答案:ABC
A、对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,上级行应进行专门研究,及时制订或修订。
B、对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,总行要认真研究,及时解决,不得延误。
C、对有章不循的,要将责任人调离原岗位,并严肃处理。
D、对有章不循的,要将责任人开除。
答案:ABC
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
A. 利用有奖销售手段推销质次价高的商品
B. 采用谎称有奖的欺骗方式进行有奖销售
C. 采取不正当手段故意让内定人员中奖
D. 故意将带有不同奖金金额或奖品标志的商品,奖券按不同时间投放市场
A. 机构设立
B. 机构变更
C. 机构终止
D. 业务范围
E. 董事和高级管理人员任职资格
A. 加强境外业务授权
B. 强化对境外业务涉及的第三方外包服务商的资信和运营标准要求以及考核管理
C. 严格执行跨境法律审查
D. 加强对境外业务外聘律师等中介的管理
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
E. 国别风险
A. 调查
B. 测试
C. 分析
D. 评估
A. 严格员工授权管理,监督员工按照授权范围和业务程序审慎办理业务
B. 严禁超越授权办理业务
C. 严禁逆程序、减程序操作或暗箱操作
D. 严禁授意、指使、强令、胁迫其他员工违规操作
A. 0.1
B. 0.15
C. 0.2
D. 0.25
A. ①②
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④