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2020广西银监局任职资
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2020广西银监局任职资
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根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素( )。

A、合规政策

B、合规风险管理计划

C、合规风险识别和管理流程

D、合规培训与教育制度

答案:ABCD

2020广西银监局任职资
《中国银监会办公厅关于深入推进大型银行普惠金融事业部相关工作的通知》要求完善“五专”经营机制,包括:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/281f71b8-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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通货膨胀所指的物价上涨是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/fd872baa-5ebb-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》规定,市场风险管理的目标是通过将市场风险控制在商业银行可以承受的合理范围内,实现经( )的收益率的最大化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27c2a045-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》(中国银监会令2010年第4号)规定,以下( )属于本指引所称集团客户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e14dec-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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下列属于所有权凭证的金融工具是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/fd8980db-5ebb-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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银行业金融机构接到大规模投诉,或者投诉事项重大,涉及众多金融消费者利益,可能引发群体性事件的,应当及时向( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/2795fb22-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构有下列情形之一,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员五年以上十年以下任职资格( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27d22ad9-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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外资银行营业性机构应当制定与业务外包相关的政策和管理制度,包括( )等.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/28215130-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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《商业银行风险监管核心指标(试行)》规定,资产利润率=净利润/( )×100%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27c241d5-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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一般准备和重估储备属于商业银行的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27f16084-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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2020广西银监局任职资
题目内容
(
多选题
)
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2020广西银监局任职资

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素( )。

A、合规政策

B、合规风险管理计划

C、合规风险识别和管理流程

D、合规培训与教育制度

答案:ABCD

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2020广西银监局任职资
相关题目
《中国银监会办公厅关于深入推进大型银行普惠金融事业部相关工作的通知》要求完善“五专”经营机制,包括:( )。

A. 专门的综合服务机制

B. 专门的统计核算机制

C. 专门的风险管理机制

D. 专门的资源配置机制

E. 专门的考核评价机制

F. 专门的区域行业机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/281f71b8-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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通货膨胀所指的物价上涨是( )。

A. 个别商品或劳务价格的上涨

B. 一定时间内物价的持续上涨

C. 物价一次性的大幅上涨

D. 全部物品及劳务的加权平均价格的上涨

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/fd872baa-5ebb-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行市场风险管理指引》规定,市场风险管理的目标是通过将市场风险控制在商业银行可以承受的合理范围内,实现经( )的收益率的最大化。

A. 资本调整

B. 市场调整

C. 风险调整

D. 内部调整

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27c2a045-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》(中国银监会令2010年第4号)规定,以下( )属于本指引所称集团客户。

A. 在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的

B. 共同被第三方企事业法人所控制的

C. 主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接控制或间接控制的

D. 存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,商业银行认为应当视同集团客户进行授信管理的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e14dec-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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下列属于所有权凭证的金融工具是( )

A. 公司债券

B. 股票

C. 政府债券

D. 可转让大额定期存单

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/fd8980db-5ebb-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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银行业金融机构接到大规模投诉,或者投诉事项重大,涉及众多金融消费者利益,可能引发群体性事件的,应当及时向( )报告。

A. 银监会

B. 当地政府

C. 银监会派出机构

D. 银行业协会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/2795fb22-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构有下列情形之一,监管机构可视情节轻重及其后果,取消直接负责的董事(理事)和高级管理人员五年以上十年以下任职资格( )。

A. 违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的

B. 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

C. 严重违反审慎经营规则,造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

D. 向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27d22ad9-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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外资银行营业性机构应当制定与业务外包相关的政策和管理制度,包括( )等.

A. 业务外包的决策程序

B. 对外包方的评价和管理

C. 控制银行信息保密性和安全性的措施

D. 应急计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/28215130-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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《商业银行风险监管核心指标(试行)》规定,资产利润率=净利润/( )×100%。

A. 资本总额

B. 净资产平均余额

C. 资产平均余额

D. 资产余额

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27c241d5-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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一般准备和重估储备属于商业银行的( )。

A. 附属资本

B. 核心资本

C. 所有者权益

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27f16084-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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