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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

答案：A

2020广西银监局任职资

依据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的，要按照（）制度规定逐级上报

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按照《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》规定，商业银行开展同业业务实行（）。

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》（中国银监会令〔2014〕5号）规定,按照参与保理服务的保理机构个数，分为（）。

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银行业金融机构内部审计职能部门应当（）对银行业消费真权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价。

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金融企业批量转让不良资产的范围包括金融企业在经营中形成的不良信贷资产和非信贷资产，下列哪类贷款或资产不得进行批量转让：( )

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关于收入效应和替代效应，以下说法正确的是（）。

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银行业金融机构应当做好投诉登记工作，并通过有效方式告知投诉者受理情况、处理时限和( )。

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按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。商业银行对超过（）（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。商业银行完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户，由客户签名确认后留存。

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按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，拟任人受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到( )次以上，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

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按照《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核，并形成稽核报告。稽核报告应包括以下内容（）。

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单选题

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2020广西银监局任职资

按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入（）全过程。

A、企业文化建设

B、企业文明建设

C、企业内控建设

D、企业制度建设

答案：A

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依据《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定，对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的，要按照（）制度规定逐级上报

A. 《民法通则》

B. 《商业银行法》

C. 《重大突发事件报告制度》

D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

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按照《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》规定，商业银行开展同业业务实行（）。

A. 专营部门制

B. 事业部制

C. 授权委托制

D. 总分行制

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按照《商业银行保理业务管理暂行办法》（中国银监会令〔2014〕5号）规定,按照参与保理服务的保理机构个数，分为（）。

A. 单保理和双保理

B. 单保理和多头保理

C. 双保理和三头保理

D. 双保理和三头保理

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银行业金融机构内部审计职能部门应当（）对银行业消费真权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价。

A. 定期

B. 不定期

C. 3个月

D. 6个月

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金融企业批量转让不良资产的范围包括金融企业在经营中形成的不良信贷资产和非信贷资产，下列哪类贷款或资产不得进行批量转让：( )

A. 按规定程序和标准认定为次级、可疑、损失类的贷款

B. 已核销的账销案存资产

C. 抵债资产

D. 个人贷款

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关于收入效应和替代效应，以下说法正确的是（）。

A. 前者总是正的，后者总是负的

B. 前者总是正的，后者可能是正的或负的

C. 后者总为负值，前者可以为正直也可以为负值

D. 前者可能是负的，但是绝对不会压倒后者

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银行业金融机构应当做好投诉登记工作，并通过有效方式告知投诉者受理情况、处理时限和( )。

A. 受理部门

B. 投诉渠道

C. 联系方式

D. 受理结果

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按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。风险承受能力评估依据至少应当包括客户年龄、财务状况、投资经验、投资目的、收益预期、风险偏好、流动性要求、风险认识以及风险损失承受程度等。商业银行对超过（）（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。商业银行完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户，由客户签名确认后留存。

A. 60岁

B. 55岁

C. 65岁

D. 70岁

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按照《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定，拟任人受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到( )次以上，不得担任中资商业银行董事和高级管理人员。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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按照《商业银行房地产贷款风险管理指引》规定，商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核，并形成稽核报告。稽核报告应包括以下内容（）。

A. 内部职能部门和分支机构上年度发放贷款的整体情况

B. 稽核中发现的主要问题及处理意见

C. 授信审批条件的落实情况

D. 内部职能部门和分支机构对上次稽核报告中所提建议的整改情况

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