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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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单选题

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

答案：C

2020广西银监局任职资

按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )

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按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，下列不属于银行业金融机构在开展地下钱庄非法活动排查中应重点关注的交易行为是（）

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按照不同的标准，可以将金融机构划分为不同的类型。以下属于金融机构分类的是（）。

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北岩银行是英国最主要的住房按揭银行，为追究高盈利.快发展的发展模式，北岩银行利用高风险的按揭产品过度开发市场，同时银行还投资了大量美国次级债券。次贷危机爆发后，没有银行愿意向北岩银行提供资金，其头寸严重不足只能向中央银行求助，此举导致投资者和储户丧失信息，造成其股价大跌并引发了严重挤兑，北岩银行瞬间流出30多亿英镑，陷入了严重的流动性危机。通过北岩银行案例教训，国内银行应根据业务规模及风险状况，设立流动性风险预警指标，根据《商业银行流动性风险管理办法（试行）》的规定，可包括以下哪几项( )

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银行业金融机构应健全（），落实重要信息系统投产及变更管理责任。

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按照《商业银行公司治理指引》规定，独立董事在同一家商业银行任职时间累计不得超过（）。

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按照在银团贷款中的职能和分工，银团成员通常分为( )等角色

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宏观金融风险管理所运用的经济政策有（）。

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按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，在特殊情况下，确认信用卡欠款金额超出持卡人还款能力、且持卡人仍有还款意愿的，发卡银行可以与持卡人平等协商，达成个性化分期还款协议。个性化分期还款协议的最长期限不得超过（）年。

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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，商业银行应通过( )等手段，及时发现和防止营业场所员工以本行名义违规与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动。