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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，证券融资交易包括（）。

A、买入返售

B、卖出回购

C、证券借贷

D、保证金贷款交易

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，___反洗钱和反恐怖融资培训。

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按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，情节严重的，监管部门可依法采取（）措施。

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按照《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》要求，银行业金融机构在新增授信客户和对存量客户增加授信前，应查询内外部共享信息，至少掌握客户哪几方面的情况？

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根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应当建立有效的压力测试治理结构，明确（）在压力测试管理中的职责及报告路线。

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商业银行给集团客户贷款时，应当在贷款合同中约定，贷款对象有下列情形之一的，贷款人有权单方决定停止支付借款人尚未使用的贷款，并提前收回部分或全部贷款本息，并依法采取其他措施：

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银行业金融机构的内部审计审计应当具有充分的独立性，实行全行系统( )。

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按照《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构信贷资金投向奢华浪费项目的通知(银监办发〔2014〕269号)》规定，商业银行对于单笔金额超过( )的贷款资金支付，应严格采用受托支付方式。

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根据《商业银行压力测试指引》规定，反向压力测试是从已知的压力测试结果出发，反向寻找银行（）可能承受的极端压力情景。

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些选项属于创新“票据代理”，规避监管要求的违法违规行为。

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按照《中华人民共和国刑法》规定,以下（）行为，诈骗数额巨大的，构成信用卡诈骗罪。

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题目内容

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多选题

)

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2020广西银监局任职资

按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，证券融资交易包括（）。

A、买入返售

B、卖出回购

C、证券借贷

D、保证金贷款交易

答案：ABCD

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，___反洗钱和反恐怖融资培训。

A. 定期开展

B. 每年至少开展一次

C. 每半年开展一次

D. 每两年开展一次

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按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定，银行业金融机构参与地下钱庄非法活动，情节严重的，监管部门可依法采取（）措施。

A. 罚款

B. 没收违法所得

C. 责令停业整顿

D. 警告

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按照《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》要求，银行业金融机构在新增授信客户和对存量客户增加授信前，应查询内外部共享信息，至少掌握客户哪几方面的情况？

A. 是否存在过度授信

B. 是否涉及担保圈

C. 是否财务欺诈

D. 是否跨行违约

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根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应当建立有效的压力测试治理结构，明确（）在压力测试管理中的职责及报告路线。

A. 董事会

B. 监事会（监事）

C. 高级管理层

D. 其它相关部门

点击查看答案

商业银行给集团客户贷款时，应当在贷款合同中约定，贷款对象有下列情形之一的，贷款人有权单方决定停止支付借款人尚未使用的贷款，并提前收回部分或全部贷款本息，并依法采取其他措施：

A. 提供虚假材料或隐瞒重要经营财务事实的

B. 未经贷款人同意擅自改变贷款原定用途，挪用贷款或用银行贷款从事非法、违规交易的

C. 利用与关联方之间的虚假合同，以无真实贸易背景的应收票据、应收账款等债权到银行贴现或质押，套取银行资金或授信的

D. 拒绝接受贷款人对其信贷资金使用情况和有关经营财务活动进行监督和检查的

E. 出现重大兼并、收购重组等情况，贷款人认为可能影响到贷款安全的

F. 通过关联交易，有意逃废银行债权的

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银行业金融机构的内部审计审计应当具有充分的独立性，实行全行系统( )。

A. 扁平管理

B. 垂直管理

C. 集中管理

D. 分散管理

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按照《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构信贷资金投向奢华浪费项目的通知(银监办发〔2014〕269号)》规定，商业银行对于单笔金额超过( )的贷款资金支付，应严格采用受托支付方式。

A. 200万元人民币

B. 300万元人民币

C. 500万元人民币

D. 1000万元人民币

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根据《商业银行压力测试指引》规定，反向压力测试是从已知的压力测试结果出发，反向寻找银行（）可能承受的极端压力情景。

A. 资产质量

B. 盈利

C. 资本

D. 流动性

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些选项属于创新“票据代理”，规避监管要求的违法违规行为。

A. 同业代理转贴现

B. 抽屉协议

C. 委托中介机构办理票据业务

D. 出租、出借账户和印鉴

点击查看答案

按照《中华人民共和国刑法》规定,以下（）行为，诈骗数额巨大的，构成信用卡诈骗罪。

A. 使用伪造的信用卡的

B. 使用作废的信用卡的

C. 冒用他人信用卡的

D. 恶意透支的

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