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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，以下关于商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品，做法合规的是（）。

A、了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力

B、评估客户的财务状况

C、提供合适的投资产品由客户自主选择

D、向客户解释相关投资工具的运作市场及方式

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

商业银行对申请贷款的房地产开发企业，应要求其开发项目资本金的比例不低于( )。

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关于期权交易双方损失与获利机会的说法，正确的是（）。

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，根据个人理财业务的定义，以下属于商业银行在开展的个人理财业务中为个人客户提供的专业化服务活动的是（）。

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商业银行股东大会议事规则由商业银行（）负责拟定，并经股东大会审议通过后执行。

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》要求，商业银行在设计薪酬体系时，基本薪酬一般不高于其薪酬总额的（）。

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按照《商业银行公司治理指引》规定，董事会例会（）至少应当召开一次。

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根据《商业银行资本管理办法》的规定，以下哪项属于银行的核心一级资本（）。

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按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，同业代付业务中，代付行应对同业代付业务的合作银行采取( )管理，将代付同业款项全额纳入对同业机构的统一授信管理。

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《财政部发展改革委司法部人民银行银监会证监会关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预[2017]50号）提出：对金融机构违法违规向地方政府提供融资、要求或接受地方政府提供担保承诺的,依法依规追究( )责任。

目前我国有（）家证券交易所。

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多选题

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2020广西银监局任职资

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，以下关于商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品，做法合规的是（）。

A、了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力

B、评估客户的财务状况

C、提供合适的投资产品由客户自主选择

D、向客户解释相关投资工具的运作市场及方式

答案：ABCD

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商业银行对申请贷款的房地产开发企业，应要求其开发项目资本金的比例不低于( )。

A. 0.3

B. 0.35

C. 0.4

D. 0.45

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关于期权交易双方损失与获利机会的说法，正确的是（）。

A. 买方和卖方的获利机会都是无限的

B. 买方的损失是有限的，卖方的获利机会是无限的

C. 方的获利机会是无限的，卖方的损失是无限的

D. 方和卖方的损失都是有限的

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A. 财务分析

B. 财务规划

C. 投资顾问

D. 资产管理

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商业银行股东大会议事规则由商业银行（）负责拟定，并经股东大会审议通过后执行。

A. 董事会

B. 理事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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按照《商业银行稳健薪酬监管指引》要求，商业银行在设计薪酬体系时，基本薪酬一般不高于其薪酬总额的（）。

A. 0.3

B. 0.35

C. 0.4

D. 0.45

点击查看答案

按照《商业银行公司治理指引》规定，董事会例会（）至少应当召开一次。

A. 每月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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根据《商业银行资本管理办法》的规定，以下哪项属于银行的核心一级资本（）。

A. 普通股

B. 优先股

C. 资本公积和盈余公积

D. 一般风险准备和未分配利润

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A. 统一

B. 集合制

C. 名单制

D. 授权制

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A. 金融机构

B. 金融机构相关负责人

C. 金融机构授信审批人员

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目前我国有（）家证券交易所。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，以下关于商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品，做法合规的是（）。