A、合法设立的法人机构或其他组织
B、从事的业务和行业符合国家法律、法规和政策规定
C、未成为本行或他行发卡业务服务机构
D、商户、商户负责人（或法定代表人）未在征信系统、银行卡组织的风险信息共享系统、同业风险信息共享系统中留有可疑信息或风险信息
答案：ABCD
A、合法设立的法人机构或其他组织
B、从事的业务和行业符合国家法律、法规和政策规定
C、未成为本行或他行发卡业务服务机构
D、商户、商户负责人（或法定代表人）未在征信系统、银行卡组织的风险信息共享系统、同业风险信息共享系统中留有可疑信息或风险信息
答案：ABCD
A. 完善案防管理制度和流程
B. 推进案防长效机制建设
C. 建立健全案防管理体系
D. 实现案防关口前移
E. 强化法人负责和责任追究
A. 通货+存款货币
B. 存款货币+存款准备金
C. 通货+存款准备金
D. 原始存款+派生存款
A. 为代销产品提供直接或间接、显性或隐性担保
B. 对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，并在营业网点公示
C. 为代销产品承诺本金或收益保障
D. 向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益
A. 5％，1000
B. 10％，1000
C. 10％，500
D. 5％，500
A. 风险可控原则
B. 风险关口前移原则
C. 商业可持续原则
D. 逐笔审批原则
A. 鼓励银行问的非价格竞争
B. 限制银行间的利率竞争
C. 防止市场自然垄断
D. 推动金融体系超常规发展
A. 一次
B. 两次
C. 三次
D. 四次
A. 周
B. 月
C. 季
D. 年
A. 辖内发生单个案件，涉案金额2000万元以上5000万元以下，或单个案件的涉案金额占资产（资产负债表中全辖累计资产总额，下同）万分之一以上万分之二点五以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人警告以上处分，给予分管负责人记过以上处分、相关负责人警告以上处分。
B. 辖内发生单个案件，涉案金额5000万元以上１亿元以下，或单个案件的涉案金额占资产万分之二点五以上万分之四以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人记过以上处分，给予分管负责人记大过以上处分、相关负责人记过以上处分。
C. 辖内发生１亿元以上案件，或案件涉案金额占资产万分之四以上，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、其他负有责任的管理人员记过以上处分。
D. 辖内发生案件造成特大风险，损失金额超过１亿元的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分。
A. 金融机构
B. 金融机构相关负责人
C. 金融机构授信审批人员
