A、涉事机构所在一级分行
B、总行业务条线
C、涉事机构所在分行
D、总行风险合规条线
答案:AB
A、涉事机构所在一级分行
B、总行业务条线
C、涉事机构所在分行
D、总行风险合规条线
答案:AB
A. 业绩第一
B. 依法经营
C. 合规和惩处违规
A. 重组
B. 转让
C. 追偿
D. 核销
A. 区域性
B. 财政金融
C. 操作性
D. 系统性
A. 一个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 半年
A. 违规、超范围进行有关交易业务操作。
B. 在资金交易过程中,不按合同约定完成资金、债券的交割。
C. 以发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获利。
D. 以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易。
A. 客户是否按约定用途使用授信,是否诚实地全面履行合同
B. 客户的法律地位是否发生变化
C. 客户的财务状况是否发生变化
D. 抵押品可获得情况和质量、价值等情况
A. 营销宣传材料真实准确,没有虚假、误导性陈述或重大遗漏,没有夸大或片面的宣传;
B. 营销人员严格遵守对客户资料保密的原则,不得泄露客户信息,没有将信用卡营销工作转包或分包;
C. 营销人员开展电话营销时,留存清晰的录音资料,并保存2年以上备查
D. 公开明确告知申请信用卡应当提交的申请材料和基本要求,并向客户承诺发卡。
A. 十五,十五
B. 十,二十五
C. 十五,二十五
D. 十五,三十
A. 全覆盖原则
B. 制衡性原则
C. 审慎性原则
D. 相匹配原则
A. 股东会或董事会
B. 董事会或高级管理层
C. 仅董事会
D. 仅股东会