A、辖内发生单个案件，涉案金额2000万元以上5000万元以下，或单个案件的涉案金额占资产（资产负债表中全辖累计资产总额，下同）万分之一以上万分之二点五以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人警告以上处分，给予分管负责人记过以上处分、相关负责人警告以上处分。
B、辖内发生单个案件，涉案金额5000万元以上１亿元以下，或单个案件的涉案金额占资产万分之二点五以上万分之四以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人记过以上处分，给予分管负责人记大过以上处分、相关负责人记过以上处分。
C、辖内发生１亿元以上案件，或案件涉案金额占资产万分之四以上，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、其他负有责任的管理人员记过以上处分。
D、辖内发生案件造成特大风险，损失金额超过１亿元的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分。
答案：BCD
A、辖内发生单个案件，涉案金额2000万元以上5000万元以下，或单个案件的涉案金额占资产（资产负债表中全辖累计资产总额，下同）万分之一以上万分之二点五以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人警告以上处分，给予分管负责人记过以上处分、相关负责人警告以上处分。
B、辖内发生单个案件，涉案金额5000万元以上１亿元以下，或单个案件的涉案金额占资产万分之二点五以上万分之四以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人记过以上处分，给予分管负责人记大过以上处分、相关负责人记过以上处分。
C、辖内发生１亿元以上案件，或案件涉案金额占资产万分之四以上，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、其他负有责任的管理人员记过以上处分。
D、辖内发生案件造成特大风险，损失金额超过１亿元的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分。
答案：BCD
A. 业务管理条线
B. 后勤管理条线
C. 风险合规条线
D. 人力管理条线
E. 市场运营条线
F. 审计监督条线
A. 借款人的还款能力
B. 借款人的还款记录
C. 借款人的还款意愿
D. 贷款的担保
E. 银行的经营能力
A. 强有效市场
B. 次强有效市场
C. 弱有效市场
D. 无效市场
A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过二十万元的
B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的
C. 资金用于生产经营且金额不超过三十万元的
D. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过五十万元的
A. 是否建立了适当的信贷风险策略与政策，这些策略与政策是否与其承受风险程度、资本资源、信贷业务管理水平一致
B. 是否建立了针对区域、客户类别、授信产品、行业等风险特征信贷风险管理政策
C. 新的授信产品是否建立了明确的风险管理政策
D. 是否建立了授信业务岗位的问责管理制度
A. 业务部门
B. 人力部门
C. 管理部门
D. 信息科技部门
A. 伪造
B. 撕毁
C. 变造
D. 转让
A. 未按要求制定保理业务管理办法和操作规程即开展保理业务的
B. 商业银行基于寄售合同叙做保理业务的
C. 商业银行开展单保理融资业务时，未确定卖方或买方一方比照流动资金贷款进行授信管理
D. 业务审查、融资管理、风险处置等流程未尽职的
A. 董事长
B. 行长
C. 高管层
D. 董事会
A. 发卡银行法人名称
B. 品牌标识及防伪标志
C. 卡片种类（信用卡、贷记卡、准贷记卡等）
D. 卡号
