A、合规
B、稽核
C、内控
D、外部审计
答案：B
A、合规
B、稽核
C、内控
D、外部审计
答案：B
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规文化培育
A. 财政部门或会计（审计）事务所核准的上年度财务报告，以及申请借款前一期的财务报告
B. 原有不合理占用的贷款的纠正情况
C. 抵押物、质物清单和有处分权人的同意抵押、质押的证明及保证人拟同意保证的有关证明文件
D. 项目建议书和可行性报告
A. 民主
B. 效率
C. 公平
D. 正义
A. 贷款人应在合同中与借款人约定提款条件以及贷款资金支付接受贷款人管理和控制等与贷款使用相关的条款，提款条件应包括与贷款同比例的投资额相匹配、项目实际进度与资本金已足额到位等要求。
B. 贷款人应在合同中与借款人约定对借款人相关账户实施监控，必要时可约定专门的贷款发放账户和还款准备金账户。
C. 对确实无法收回的固定资产不良贷款，贷款人按照相关规定对贷款进行核销后，应继续向债务人追索或进行市场化处置。
A. 个人客户或代理人频繁开户和销户
B. 同一额度或者大额频繁转账
C. 网银签约后迅速转账
D. 单日累计转账超上限
A. 3个月
B. 6个月
C. 8个月
D. 1年
A. 股东转让股权
B. 股东更名
C. 调整持股比例
D. 银监会认定的其他股东变更情形
A. 中国银行业协会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 消费者权利保护协会
A. 建立并完善员工管理制度。
B. 将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。
C. 加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等异常行为的监督检查力度。
D. 加大对员工经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
A. 成本
B. 风险评级
C. 客户风险承受能力
D. 价格
