A、客户组织结构、股权或主要领导人发生变动
B、客户的担保超过所设定的担保警戒线
C、客户涉及重大诉讼
D、抵押品可获得情况和质量、价值等情况
答案:ABC
A、客户组织结构、股权或主要领导人发生变动
B、客户的担保超过所设定的担保警戒线
C、客户涉及重大诉讼
D、抵押品可获得情况和质量、价值等情况
答案:ABC
A. 宏观调控、发行货币、制定货币政策、调节金融市场
B. 宏观调控、微观操作、金融监管、金融稽核
C. 发行货币、代理国库、管理存款准备金、公开市场操作
D. 宏观调控、金融服务、金融监管、其他国家金融合作
A. 风险不确定,复杂程度高
B. 风险集中,评估难度大
C. 潜在风险损失大
D. 潜在风险损失小
A. “一带一路”建设
B. 京津冀协同发展
C. 长江经济带建设
D. 东北老工业基地振兴
A. 该银行董事长的子女;
B. 该银行钦州分行行长;
C. 某地方政府投资公司,持有该银行6%的股份;
D. 该银行行长子女100%持股的融资担保公司。
A. 合规政策;
B. 合规管理部门的组织结构和资源;
C. 合规风险管理计划;
D. 合规风险识别和管理流程;
E. 合规培训与教育制度
A. 了解你的客户
B. 了解你的业务
C. 了解你的服务
D. 了解你的收益
A. 自身
B. 自身及其并表附属机构
C. 仅与该客户开展业务的分支机构
D. 开与该客户展业务的分支机构以及客户总部所在地的分支机构
A. 入股企业的经营管理水平和发展前景
B. 转股债权或实物类资产的价值
C. 转股股权未来的价值趋势
D. 转股债权或实物类资产的变现程度
A. 后一类贷款合计为不良贷款
B. 后二类贷款合计为不良贷款
C. 后三类贷款合计为不良贷款
D. 后四类贷款合计为不良贷款
A. 爱岗敬业,顾全大局。
B. 遵纪守法,规范操作。
C. 热情服务,细致周到。
D. 团结协作,和谐互助。