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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

题目内容

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根据《商业银行压力测试指引》规定，以下属于操作风险的压力情景的是( )

A、内部欺诈事件

B、外部欺诈事件

C、就业制度

D、实物资产的损坏

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

按照《中华人民共和国外汇管理条例》规定，境内机构、境内个人向境外( )或者( )，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

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使用贷款风险分类法对贷款质量进行分类，实际上是判断借款人及时足额归还贷款本息的可能性，下面哪一因素不属于要考虑的因素:

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商业银行的（）要确保银行具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保( )及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应鼓励员工主动举报违规行为，及时、深入核实员工举报信息，有效保护举报人，充分发挥（）的积极作用。

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不良金融资产剥离（转让）方应向（）提供剥离（转让）资产的清单、现有全部的档案资料和相应的电子信息数据。

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，市场风险指标衡量商业银行因汇率和利率变化而面临的风险，包括（）。

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按照《金融许可证管理办法》规定，金融机构在以下何种情况下，应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证( )。

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依照《银行卡业务管理办法》规定，按银行卡是否能提供（）功能分类，可分为信用卡和借记卡。

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

根据《商业银行压力测试指引》规定，以下属于操作风险的压力情景的是( )

A、内部欺诈事件

B、外部欺诈事件

C、就业制度

D、实物资产的损坏

答案：ABCD

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按照《中华人民共和国外汇管理条例》规定，境内机构、境内个人向境外( )或者( )，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。

A. 直接投资

B. 间接投资

C. 从事境外有价证券发行、交易

D. 从事境外衍生产品发行、交易

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使用贷款风险分类法对贷款质量进行分类，实际上是判断借款人及时足额归还贷款本息的可能性，下面哪一因素不属于要考虑的因素:

A. 借款人的还款能力

B. 借款人的还款记录

C. 借款人的还款意愿

D. 贷款的担保

E. 银行的经营能力

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A. 股东大会

B. 董事会

C. 高级管理层

D. 监事会

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

A. 管理

B. 直接

C. 最终

D. 实施

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A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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A. 上级监督

B. 举报监督

C. 社会监督

D. 员工监督

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不良金融资产剥离（转让）方应向（）提供剥离（转让）资产的清单、现有全部的档案资料和相应的电子信息数据。

A. 监管机构

B. 中介机构

C. 收购方

D. 公证处

点击查看答案

按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，市场风险指标衡量商业银行因汇率和利率变化而面临的风险，包括（）。

A. 累计外汇敞口头寸比例

B. 利率风险敏感度

C. A和B都是

D. A和B都不是

点击查看答案

按照《金融许可证管理办法》规定，金融机构在以下何种情况下，应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证( )。

A. 机构更名

B. 营业地址（仅限于清算代码）变更

C. 许可证破损

D. 许可证遗失

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依照《银行卡业务管理办法》规定，按银行卡是否能提供（）功能分类，可分为信用卡和借记卡。

A. 按银行卡的账户币种

B. 信用透支

C. 按持卡人的从属关系

D. 发卡对象

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根据《商业银行压力测试指引》规定， 以下属于操作风险的压力情景的是( )

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