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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，外审机构存在下列( )情形的，银行业金融机构不宜委托其从事外部审计业务。

A、专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的

B、存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的

C、与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的

D、与被审计机构不处于同一地区的

答案：ABC

2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》（银监办发〔2014〕140号）规定，将同业业务纳入( )管理，建立健全前中后台分设的内部控制机制，加强内部监督检查和责任追究，确保同业业务经营活动依法合规，风险得到有效控制。

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商业银行业务职能部门和分支机构对其总行，商业银行对中国人民银行管辖行，（）报送授权、授信实施及风险情况的报告。

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银行业金融机构应遵循（）的原则，加强境外业务尽职凋查和风险评估。

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按照《中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》规定，借款人因财务状况恶化或无力还款而进行债务重组的融资平台贷款，应至少归为（）。

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构采用内部模型计量风险的，应当遵守相关监管要求，确保风险计量的（）。

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某银行按照现金流覆盖比例将融资平台贷款划分为全覆盖、基本覆盖、半覆盖和无覆盖平台贷款，并拟以此为依据计算资本充足率贷款风险权重。根据《关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》，下列表述中，（）是错误的。

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银行业金融机构应配合地方政府在市场出清过程中做好( )企业市场退出的工作。

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下列导致基础货币增加的行为有（）。

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按照《中华人民共和国外汇管理条例》规定,外汇包括：

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根据《中国银行业文明规范银服务工作指引》文件规定，文明规范服务总体工作目标是：以倡导( )为核心,以规范行业服务标准为导向,以建立科学服务管理流程为重点, 以不断满足客户日益增长的服务需求为目的，建设一流的服务团队，培育一流的服务文化，打造一流的服务品牌，展示一流的行业形象。

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多选题

)

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2020广西银监局任职资

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，外审机构存在下列( )情形的，银行业金融机构不宜委托其从事外部审计业务。

A、专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的

B、存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的

C、与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的

D、与被审计机构不处于同一地区的

答案：ABC

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A. 统一授信

B. 全面风险

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D. 操作风险

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商业银行业务职能部门和分支机构对其总行，商业银行对中国人民银行管辖行，（）报送授权、授信实施及风险情况的报告。

A. 每月

B. 每季度

C. 半年

D. 年度

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银行业金融机构应遵循（）的原则，加强境外业务尽职凋查和风险评估。

A. 独立

B. 全面

C. 深入

D. 审慎

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A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构采用内部模型计量风险的，应当遵守相关监管要求，确保风险计量的（）。

A. 可操作性

B. 一致性

C. 客观性

D. 准确性

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A. 全覆盖类风险权重为100%

B. 基本覆盖类风险权重为150%

C. 半覆盖类风险权重为200%

D. 无覆盖类风险权重为300%

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银行业金融机构应配合地方政府在市场出清过程中做好( )企业市场退出的工作。

A. 经营正常

B. 有一定困难

C. 亏损

D. 僵尸

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下列导致基础货币增加的行为有（）。

A. 降低再贴现率

B. 提高发行存款准备金

C. 政府增税

D. 央行在公开市场进行正回购

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按照《中华人民共和国外汇管理条例》规定,外汇包括：

A. 外币现钞，包括纸币、铸币；

B. 外币支付凭证或者支付工具，包括票据、银行存款凭证、银行卡等；

C. 外币有价证券，包括债券、股票等

D. 特别提款权

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A. 行业文明

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