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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构信贷资金投向奢华浪费项目的通知(银监办发〔2014〕269号)》规定，商业银行要特别防范项目借款人使用银行资金充当项目资本金的情况，但有例外。以下哪些属于上述所说的例外情况。

A、符合相关规定的股权投资类理财产品

B、符合相关规定的信托产品

C、符合相关规定的结构型理财产品

D、符合相关规定的货币市场型理财产品

答案：AB

2020广西银监局任职资

根据《中国银监会办公厅关于防范化解金融风险严守风险底线工作的意见》，银行业金融机构要确立符合本机构整体发展战略的操作风险管理组织架构和体系，充分发挥（）三道防线作用，大力提升内控管理水平，强化对分支机构和基层网点的风险管控。

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人在反洗钱和反恐怖融资方面应当具备的条件的是：___，___。

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按照《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行高管层应（）向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性。

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

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根据《贷款通则》的规定，票据贴现的贴现期限最长不得超过（）个月，贴现期限为从贴现之日起到票据到期日止。

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按照《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》规定，表外业务垫款31天至90天，应划分为（）。

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资产公司内部控制应贯彻( )原则。

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依据《存款保险条例》的规定，存款保险基金管理机构应当自每一会计年度结束之日起（）个月内编制存款保险基金收支的财务会计报告、报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布。

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按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应建立及时有效的（），清晰有效地划分银行账户和交易账户，并建立相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。

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按照《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。

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2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构信贷资金投向奢华浪费项目的通知(银监办发〔2014〕269号)》规定，商业银行要特别防范项目借款人使用银行资金充当项目资本金的情况，但有例外。以下哪些属于上述所说的例外情况。

A、符合相关规定的股权投资类理财产品

B、符合相关规定的信托产品

C、符合相关规定的结构型理财产品

D、符合相关规定的货币市场型理财产品

答案：AB

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A. 业务管理

B. 风险合规

C. 内部审计

D. 外部审计

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人在反洗钱和反恐怖融资方面应当具备的条件的是：___，___。

A. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

B. 未因违反反洗钱和反恐怖融资法律法规受到内部问责或行政处罚

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 具备较高的识别洗钱和恐怖融资的技能

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A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

A. 管理

B. 直接

C. 最终

D. 实施

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根据《贷款通则》的规定，票据贴现的贴现期限最长不得超过（）个月，贴现期限为从贴现之日起到票据到期日止。

A. 12

B. 6

C. 3

D. 9

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按照《农村合作金融机构信贷资产风险分类指引》规定，表外业务垫款31天至90天，应划分为（）。

A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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资产公司内部控制应贯彻( )原则。

A. 全面

B. 审慎

C. 合理

D. 有效

E. 制衡

F. 独立

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A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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A. 市场风险分析报告机制

B. 重大市场风险应急机制

C. 新产品和新业务中的市场风险管理机制

D. 市场风险监测机制

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按照《公司法》规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。

A. 股东符合法定人数

B. 股东出资达到法定资本最低限额

C. 股东共同制定公司章程

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

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