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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《金融许可证管理办法》规定，对金融许可证实施以下行为的，应移交司法机关依法追究刑事责任( )。

A、伪造

B、撕毁

C、变造

D、转让

答案：ACD

2020广西银监局任职资

房地产开发贷款应重点审查借款人是否已取得:（）。

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按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求，应重点关注的员工异常行为有( )。

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《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，资产利润率=净利润／（）×100%。

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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，对于消费异常、交友复杂或有不良嗜好的员工，应采取（）等适当措施防患于未然。

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财政部《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（财预〔2017〕87号）明确提出，严禁将建筑物和构筑物的( )作为政府购买服务项目。

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些员工行为管控不符合合规理念？

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按照《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行（）承担资本管理的首要责任。

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根据《中国银监会办公厅关于2016年进一步提升银行业服务实体经济质效工作的意见》，要将提升精细化管理水平和落实国家产业政策有机结合，对过剩产能行业实施（），从行业、客户、环保、产品等多个维度完善授信标准。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》，理财专区销售人员应当具有（）相应资格，除本机构本行销售人员外，禁止其他任何人员在营业场所开展任何形式的营销活动。

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根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下哪些人员属于富丽银行高级管理层（）。

题目内容

(

多选题

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2020广西银监局任职资

按照《金融许可证管理办法》规定，对金融许可证实施以下行为的，应移交司法机关依法追究刑事责任( )。

A、伪造

B、撕毁

C、变造

D、转让

答案：ACD

相关题目

房地产开发贷款应重点审查借款人是否已取得:（）。

A. 国有土地使用权证

B. 建设工程施工许可证

C. 建设用地施工许可证

D. 建设用地规划许可证

E. 建设工程规划许可证

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按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求，应重点关注的员工异常行为有( )。

A. 利用银行名义或者员工身份私自代客投资理财

B. 委托本行客户为员工本人投资理财

C. 违规代客尸办理开户、储蓄存款、票据贴现等业务

D. 出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金

E. 为民间融资提供担保

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《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，资产利润率=净利润／（）×100%。

A. 资本总额

B. 净资产平均余额

C. 资产平均余额

D. 资产余额

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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，对于消费异常、交友复杂或有不良嗜好的员工，应采取（）等适当措施防患于未然。

A. 解除劳动合同

B. 约谈

C. 交流

D. 轮岗

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A. 新建

B. 改建

C. 扩建

D. 相关的装修、拆除、修缮等建设工程

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些员工行为管控不符合合规理念？

A. 参与掮客活动

B. 携带凭证、印章等到异地办理票据业务

C. 出具抽屉协议

D. 以上都是

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按照《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行（）承担资本管理的首要责任。

A. 董事会

B. 股东大会

C. 监事会

D. 高管层

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A. 负面清单制管理

B. 分级名单制管理

C. 统一清单制管理

D. 分类名单制管理

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A. 理财业务

B. 代销业务

C. 银行业务

D. 投资业务

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根据《商业银行公司治理指引》的规定，以下哪些人员属于富丽银行高级管理层（）。

A. 富丽银行董事长

B. 富丽银行行长

C. 富丽银行副行长

D. 富丽银行财务负责人

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