A、性质
B、来源
C、识别
D、控制
答案:B
A、性质
B、来源
C、识别
D、控制
答案:B
A. 操作风险
B. 信用风险
C. 市场风险
D. 法律风险
A. 风险治理架构
B. 风险管理策略、风险偏好和风险限额
C. 风险管理政策和程序
D. 管理信息系统和数据质量控制机制
E. 内部控制和审计体系
A. 根据交易金额大小,可适当简化客户身份识别措施
B. 应与公安机关确认是否确实为洗钱、恐怖融资相关违法犯罪活动
C. 无论其交易金额大小,不得采取简化的客户身份识别措施
D. 应及时降低其风险评级
A. 财务公司开业1年以上,且经营状况良好
B. 监管评级良好
C. 注册资本不低于3亿元人民币或等值的可自由兑换货币
D. 有相应的合格专业人员
A. 公安、司法机关立案侦查的
B. 银行业金融机构已经稽核确认
C. 银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. 银行业金融机构工作人员失踪的
A. 离岗审计
B. 离岗休假
C. 调离轮岗
D. 代班检查
A. 物价
B. 收入
C. 利率
D. 边际消费
A. 弱式有效市场
B. 半弱式有效市场
C. 半强式有效市场
D. 强式有效市场
A. 5
B. 10
C. 50
D. 100
A. 债权银行业金融机构的总行层面
B. 企业所在地的债权银行业金融机构
C. 企业所在地的银监局
D. 企业所在地的银监分局