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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求，应重点关注的可疑交易情况有（）。

A、短期内资金分散转入后集中转出，交易金额、频率、流向等存在异常的

B、同一账户定期或者不定期批量向其他账户转出资金，具有支付利息特征的

C、平常资金流量小的账尸突然有资金流入，短期内出现大量资金收付的

D、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人账户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的

E、以个人名义开立账尸，大量资金转入后短期内转到他人账户的

F、在某银行业金融机构网点或某特定区域银行业金融机构网点，短期内集中开户，存入资金并集中转出的。

答案：ABCDEF

2020广西银监局任职资

重要单证管理原则下面说法不正确的：（）。

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按照《银团贷款业务指引》规定，银团贷款是指由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款协议，按约定时间和比例，通过（）向借款人提供的本外币贷款或授信业务。

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根据《商业银行压力测试指引》规定，以下属于调整资产负债结构的是（）。

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根据《金融租赁公司管理办法》，金融租赁公司发起人承诺（）年内不转让所持有的金融租赁公司股权、不将所持有的金融租赁公司股权进行质押或设立信托，并在拟设公司章程中载明。

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严格执行国家有关法律、法规和规章，在( )的原则下开展业务，不得损害国家利益、社会公共利益、客户利益和行业利益。

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的目标包括( )

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根据《国务院关于印发推进普惠金融发展规划（2016-2020年）的通知》（国发〔2015〕74号），普惠金融发展的总体目标包括提高金融服务可得性，明显增强人民群众对金融服务的获得感，显著提升金融服务______。

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按照《银行贷款损失准备计提指引》次级和可疑贷款的损失准备计提比例可上下浮动( )

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（）对股东大会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。

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十九大报告指出，构建市场导向的绿色技术创新体系，发展绿色金融，壮大（）。

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多选题

)

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2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求，应重点关注的可疑交易情况有（）。

A、短期内资金分散转入后集中转出，交易金额、频率、流向等存在异常的

B、同一账户定期或者不定期批量向其他账户转出资金，具有支付利息特征的

C、平常资金流量小的账尸突然有资金流入，短期内出现大量资金收付的

D、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人账户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的

E、以个人名义开立账尸，大量资金转入后短期内转到他人账户的

F、在某银行业金融机构网点或某特定区域银行业金融机构网点，短期内集中开户，存入资金并集中转出的。

答案：ABCDEF

相关题目

重要单证管理原则下面说法不正确的：（）。

A. 单人管理

B. 证印分管

C. 账实分管

D. 双人管理

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A. 牵头行

B. 副牵头行

C. 代理行

D. 承贷份额最大的银行

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根据《商业银行压力测试指引》规定，以下属于调整资产负债结构的是（）。

A. 增加拨备

B. 减少表外业务

C. 补充资本

D. 增加流动性储备

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A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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严格执行国家有关法律、法规和规章，在( )的原则下开展业务，不得损害国家利益、社会公共利益、客户利益和行业利益。

A. 平等

B. 自愿

C. 公平

D. 诚实信用

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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制的目标包括( )

A. 保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行

B. 保证商业银行发展战略和经营目标的实现

C. 保证商业银行风险管理的有效性

D. 保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时

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A. 高效率

B. 满意度

C. 投诉率

D. 平等性

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按照《银行贷款损失准备计提指引》次级和可疑贷款的损失准备计提比例可上下浮动( )

A. 0.1

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

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（）对股东大会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。

A. 监事会

B. 董事会

C. 内部审计部门

D. 高级经理

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十九大报告指出，构建市场导向的绿色技术创新体系，发展绿色金融，壮大（）。

A. 节能环保产业

B. 清洁生产产业

C. 绿色科技产业

D. 清洁能源产业

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按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求，应重点关注的可疑交易情况有（）。