A、身份证
B、联系电话
C、业务申请书
D、客户家庭住址
答案:C
A、身份证
B、联系电话
C、业务申请书
D、客户家庭住址
答案:C
A. 高管层
B. 董事会
C. 监事会
D. 股东会
A. 平衡措施
B. 干预措施
C. 紧急措施
D. 引导措施
A. 交易各方的关联关系
B. 交易项目和交易性质
C. 交易的金额或相应的比例
D. 定价政策(包括没有金额或只有象征性金额的交易)
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理层
A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.2
A. 客户组织结构、股权或主要领导人发生变动
B. 客户财务收支能力发生重大变化
C. 客户涉及重大诉讼
D. 外部政策变动
A. 违法违规经营,情节严重或造成损失数额巨大的
B. 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力,造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的
C. 严重违反审慎经营规则,造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的
D. 向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的
A. 资本
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 合规性
A. 逐包打开
B. 逐笔核对
C. 重新评估
D. 整改保全
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 其他重大事项