A、具有完善的衍生产品交易前台、中台、后台自动联接的业务处理系统和实时风险管理系统
B、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生产品交易活动或者风险管理的资历,且无不良记录
C、具有严格的业务分离制度,确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息、风险管理、损益核算有效隔离
D、具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
答案:D
A、具有完善的衍生产品交易前台、中台、后台自动联接的业务处理系统和实时风险管理系统
B、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生产品交易活动或者风险管理的资历,且无不良记录
C、具有严格的业务分离制度,确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息、风险管理、损益核算有效隔离
D、具有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
答案:D
A. 信息科技部门许可
B. 法律
C. 法规
D. 监管要求
A. 说明会计报表编制基础不符合会计核算基本前提的情况。
B. 说明本行的重要会计政策和会计估计,包括:会计报表编制所依据的会计准则、会计年度、记账本位币、记账基础和计价原则;贷款的种类和范围;投资核算方法;计提各项资产减值准备的范围和方法;收入确认原则和方法;衍生金融工具的计价方法;外币业务和报表折算方法;合并会计报表的编制方法;固定资产计价和折旧方法;无形资产计价及摊销政策;长期待摊费用的摊销政策;所得税的会计处理方法等。
C. 说明重要会计政策和会计估计的变更;或有事项和资产负债表日后事项;重要资产转让及其出售。
D. 披露关联方交易的总量及重大关联方交易的情况。
A. 1
B. 2
C. 4
D. 6
A. 调整风险限额
B. 开展内部资本充足和流动性评估
C. 评估压力测试方法的可靠性
D. 实施风险改进措施以及应急计划
A. 本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权;
B. 本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职;
C. 本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职;
D. 本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响,以致于妨碍其履职独立性的其他情形。
A. 业务部门
B. 人力部门
C. 管理部门
D. 信息科技部门
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
A. 管理
B. 直接
C. 最终
D. 实施
A. 资产业务
B. 非信贷、表外等类信贷业务
C. 负债业务
D. 存款业务
A. 行长
B. 副行长
C. 财务负责人
D. 稽核部负责人