A、具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响
B、被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等
C、通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构
D、主要股东的资质出现重大变化
答案：ABC
A、具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响
B、被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等
C、通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构
D、主要股东的资质出现重大变化
答案：ABC
A. 剥离（转让）方
B. 收购方
C. 监管部门
D. 司法机构
A. 网上银行
B. ATM自动柜员机
C. 电话银行
D. 手机银行
A. 国务院
B. 中国人民银行
C. 存款保险基金管理机构
D. 中国银行业协会
A. 1
B. 半
C. 2
D. 5
A. 竞价交易
B. 协议转让
C. 林木采伐
D. 诉讼
A. 客户频繁开立、撤销理财账户
B. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；
C. 商业银行超过约定时间进行资金划付
D. 其他应当关注的异常情况
A. 全覆盖
B. 基本覆盖
C. 半覆盖
D. 无覆盖
A. 合法性、合规性、经济性
B. 合法性、合规性、可行性
C. 合法性、合规性、合理性
D. 合规性、合理性、可行性
A. ①②③④⑤⑥
B. ①②③④⑤⑧
C. ②③④⑤⑥⑦
D. ③④⑤⑥⑦⑧
A. 小企业金融服务专营机构可申请单独颁发金融许可证和营业执照。
B. 各银行设立专营机构，应建立独立的激励约束机制。
C. 各银行设立专营机构，应建立独立有效的风险管理机制。
D. 各银行设立专营机构，应根据小企业的特点和实际业务情况设立合理的风险容忍度。
