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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外，还应当满足（）等要求。

A、对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解和认识

B、遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德标准或守则

C、掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性，对有关理财产品市场有所认识和理解

D、具备监管部门要求的行业资格

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在给集团客户授信前，应当通过查询贷款卡信息及其他合法途径，至少应充分掌握集团客户的( )重大事项，防止对集团客户过度授信。

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露披露各类风险和风险管理情况主要包括( )①信用风险状况 ②流动性风险状况 ③市场风险状况 ④操作风险状况 ⑤其他风险状况

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按照《国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知》规定，（）要加强财政政策和货币政策的协调配合，为地方政府发行债券创造良好的市场环境。

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按照《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前（）个月按规定进行公示。

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各银行业金融机构要认真履行自身职责，切实落实（）等各项工作要求，坚决遏制非法集资高发蔓延势头，坚决守住不发生系统性风险底线。

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各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在( )中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

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信贷资产转让主要面临的风险包括( )。

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按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构不得自主持有或向客户销售可能出现无限损失的（）衍生产品，以及以衍生产品为基础资产或挂钩指标的再衍生产品。

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某企业以融资租赁方式租入固定资产,虽然从法律形式看,该企业并不拥有该资产的所有权,但却将其视为自己的资产进行核算,是依据（）。

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银监会的行政许可事项包括（）。

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多选题

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2020广西银监局任职资

按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外，还应当满足（）等要求。

A、对理财业务相关法律、法规和监管规定等有充分了解和认识

B、遵守监管部门和商业银行制定的理财业务人员职业道德标准或守则

C、掌握所宣传销售的理财产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及理财产品的特性，对有关理财产品市场有所认识和理解

D、具备监管部门要求的行业资格

答案：ABCD

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根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银行在给集团客户授信前，应当通过查询贷款卡信息及其他合法途径，至少应充分掌握集团客户的( )重大事项，防止对集团客户过度授信。

A. 负债信息

B. 关联方信息

C. 对外对内担保信息

D. 诉讼情况

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露披露各类风险和风险管理情况主要包括( )①信用风险状况 ②流动性风险状况 ③市场风险状况 ④操作风险状况 ⑤其他风险状况

A. ①③⑤

B. ①②③⑤

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

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按照《国务院办公厅转发财政部人民银行银监会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项目后续融资问题意见的通知》规定，（）要加强财政政策和货币政策的协调配合，为地方政府发行债券创造良好的市场环境。

A. 银监会

B. 证券会

C. 财政部

D. 人民银行

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按照《商业银行服务价格管理办法》规定，商业银行提高实行市场调节价的服务价格，应当至少于实行前（）个月按规定进行公示。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

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各银行业金融机构要认真履行自身职责，切实落实（）等各项工作要求，坚决遏制非法集资高发蔓延势头，坚决守住不发生系统性风险底线。

A. 风险防控

B. 宣传教育

C. 监测预警

D. 涉案账户查控

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各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在( )中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

A. 加强内部控制

B. 防范操作风险

C. 防范道德风险

D. 防范信用风险

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信贷资产转让主要面临的风险包括( )。

A. 法律风险

B. 流动性风险

C. 声誉风险

D. 信用风险

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按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构不得自主持有或向客户销售可能出现无限损失的（）衍生产品，以及以衍生产品为基础资产或挂钩指标的再衍生产品。

A. 裸买多

B. 裸卖空

C. 买多

D. 卖空

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某企业以融资租赁方式租入固定资产,虽然从法律形式看,该企业并不拥有该资产的所有权,但却将其视为自己的资产进行核算,是依据（）。

A. 重要性原则

B. 谨慎性原则

C. 实质重于形式原则

D. 客观性原则

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银监会的行政许可事项包括（）。

A. 金融机构的设立、变更和终止许可事项

B. 业务许可事项

C. 董事和高级管理人员任职资格许可事项

D. 银监会规章规定的行政许可事项

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