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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，外审机构存在下列（）情形的，银行业金融机构不宜委托其从事外部审计业务。

A、专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的

B、存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的

C、与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的

D、与被审计机构不处于同一地区的

答案：ABC

2020广西银监局任职资

银团成员应按照（）的原则自主确定各自授信行为，并按实际承担份额享有银团贷款项下相应的权利，履行相应的义务。

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，信用风险指标包括（）。

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银行业重要信息系统突发事件应对工作原则包括（）。

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按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的（）,银行业监督管理机构有权对银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露的年度重要事项，至少应包括（）。

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，银行卡初始额度审批及其适度调整要遵循（）原则。

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根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应以一个或多个承压指标来反映压力测试的结果和对银行稳健程度的影响，以下属于常用承压指标的是（）。

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

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按照《中国银监会办公厅关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知》的要求，债委会主席单位原则上由( )一至两家银行业金融机构担任。

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多选题

)

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2020广西银监局任职资

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，外审机构存在下列（）情形的，银行业金融机构不宜委托其从事外部审计业务。

A、专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的

B、存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的

C、与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的

D、与被审计机构不处于同一地区的

答案：ABC

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银团成员应按照（）的原则自主确定各自授信行为，并按实际承担份额享有银团贷款项下相应的权利，履行相应的义务。

A. 信息共享

B. 独立审批

C. 自主决策

D. 风险自担

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，信用风险指标包括（）。

A. 不良资产率

B. 不良贷款偏离度

C. 单一集团客户授信集中度

D. 全部关联度

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银行业重要信息系统突发事件应对工作原则包括（）。

A. 健全机制

B. 明确职责

C. 预防为主

D. 处置高效

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按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的（）,银行业监督管理机构有权对银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

A. 0.1

B. 0.25

C. 0.5

D. 0.75

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露的年度重要事项，至少应包括（）。

A. 最大十名股东名称及报告期内变动情况

B. 增加或减少注册资本、分立合并事项

C. 资本规划及资本变更情况

D. 其他有必要让公众了解的重要信息

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A. 每半年

B. 每年

C. 每2年

D. 每3年

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，银行卡初始额度审批及其适度调整要遵循（）原则。

A. 审慎

B. 公平

C. 公正

D. 效率

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根据《商业银行压力测试指引》规定，商业银行应以一个或多个承压指标来反映压力测试的结果和对银行稳健程度的影响，以下属于常用承压指标的是（）。

A. 资产质量

B. 经济利润

C. 经济资本

D. 所有者权益

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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 五

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按照《中国银监会办公厅关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知》的要求，债委会主席单位原则上由( )一至两家银行业金融机构担任。

A. 提议发起成立债委会的

B. 债权金额较大的

C. 有协调能力和意愿的

D. 债权金额较大且有协调能力和意愿的

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