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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户真实性审核，包括（）等。

A、开户申请人意愿的真实性

B、开户初始资金来源地真实性

C、开户文件和印鉴的真实性

D、开户办理人身份的真实性

答案：ACD

2020广西银监局任职资

按照《单位定期存单质押贷款管理规定》，以下哪些情形，贷款人可依法定方式处分单位定期存单（）。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，在（）的情形下，银行卡可以激活。

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商业银行应当对交易账户头寸按市值（）至少重估一次价值。

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商业银行应当制定有利于可持续发展的人力资源政策，将( )作为选拔和聘用员工的重要标准，保证从业人员具备必要的专业资格和从业经验，加强员工培训。

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些交易模式属于假卖断真出表，通过票据转贴现业务转移规模，消减资本占用。

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按照《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行应从各级资本中对应扣除对（）的资本投资，若其存在资本缺口的，还应当扣除相应的资本缺口。

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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。

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按照《金融许可证管理办法》规定，金融许可证实行机构编码（）原则。金融机构除发生更名、营业地址变更、被撤销等原因外，机构编码一旦确定不再改变。

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按照《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，经确认后的单位定期存单用于贷款质押时，其质押的贷款数额一般不超过确认数额的（）。

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2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户真实性审核，包括（）等。

A、开户申请人意愿的真实性

B、开户初始资金来源地真实性

C、开户文件和印鉴的真实性

D、开户办理人身份的真实性

答案：ACD

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按照《单位定期存单质押贷款管理规定》，以下哪些情形，贷款人可依法定方式处分单位定期存单（）。

A. 质押贷款合同期满，借款人未按期归还贷款本金和利息的

B. 借款人或出质人违约，贷款人需依法提前收回贷款的

C. 借款人被宣告破产或解散

D. 出质人被宣告破产或解散

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，在（）的情形下，银行卡可以激活。

A. 未经签名确认

B. 未经开卡程序确认

C. 申请人本人签名确认

D. 代领卡

点击查看答案

商业银行应当对交易账户头寸按市值（）至少重估一次价值。

A. 每月

B. 每旬

C. 每周

D. 每日

点击查看答案

商业银行应当制定有利于可持续发展的人力资源政策，将( )作为选拔和聘用员工的重要标准，保证从业人员具备必要的专业资格和从业经验，加强员工培训。

A. 职业道德修养和专业胜任能力

B. 职业道德素养和专业胜任能力

C. 职业道德修养和专业技术能力

D. 职业道德素养和专业技术能力

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计。资产规模少于( )亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

A. 5

B. 10

C. 50

D. 100

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些交易模式属于假卖断真出表，通过票据转贴现业务转移规模，消减资本占用。

A. 卖断＋买入返售＋到期买断

B. 假买断、假卖断

C. 附加回购承诺

D. 以上都是

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按照《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行应从各级资本中对应扣除对（）的资本投资，若其存在资本缺口的，还应当扣除相应的资本缺口。

A. 境外被投资金融机构

B. 境内被投资金融机构

C. 信托公司

D. 保险公司

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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。

A. 公司治理

B. 内部控制

C. 操作风险

D. 防火墙建设

点击查看答案

按照《金融许可证管理办法》规定，金融许可证实行机构编码（）原则。金融机构除发生更名、营业地址变更、被撤销等原因外，机构编码一旦确定不再改变。

A. 统一制

B. 固定制

C. 终身制

D. 轮换制

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按照《单位定期存单质押贷款管理规定》规定，经确认后的单位定期存单用于贷款质押时，其质押的贷款数额一般不超过确认数额的（）。

A. 百分之七十

B. 百分之八十

C. 百分之九十

D. 百分之百

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