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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）。

A、案件信息报送及登记

B、案件调查

C、案件审结

D、后续处置

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立由（）组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。 ①股东大会（）②董事会（）③监事会（）④高级管理层（）⑤内控管理职能部门 ⑥内部审计部门（）⑦业务部门（）⑧全体员工

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依据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构董事长（理事长）、行长（总经理、主任）及分支机构行长（总经理、主任）缺位时，金融机构应当按照公司章程等规定指定相关人员代为履职，并在指定之后（）内向监管机构报告。

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按照《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立有效的信息沟通机制，确保( )及时了解本行的经营和风险状况，确保相关部门和员工及时了解与其职责相关的制度和信息。

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外资银行的（）在中国银监会或者所在地银监局核准其任职资格前不得履职。

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按照《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，商业银行应根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定，结合自身的经营管理水平和信贷管理信息系统的状况，制定集团客户授信业务风险管理制度，其内容应包括（）、内部报告程序以及内部责任分配等

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，银行卡初始额度审批及其适度调整要遵循（）原则。

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银行业金融机构应当___反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

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按照《贷款风险分类指引》规定，商业银行对贷款进行分类，应注意考虑因素有( )。

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依据《存款保险条例》的规定，投保机构未依法及时、足额交纳保费的，存款保险基金管理机构还可以按日加收未交纳保费部分（）%的滞纳金。

下列失业类型中，属于自愿失业的是（）。

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）。

A、案件信息报送及登记

B、案件调查

C、案件审结

D、后续处置

答案：ABCD

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A. ①②③④⑤⑥

B. ①②③④⑤⑧

C. ②③④⑤⑥⑦

D. ③④⑤⑥⑦⑧

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A. 二日

B. 三日

C. 四日

D. 五日

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A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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外资银行的（）在中国银监会或者所在地银监局核准其任职资格前不得履职。

A. 董事

B. 高级管理人员

C. 首席代表

D. 监事

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A. 集团客户授信业务风险管理的组织建设

B. 风险管理与防范的具体措施

C. 确定单一集团客户的范围所依据的准则

D. 对单一集团客户的授信限额标准

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定，银行卡初始额度审批及其适度调整要遵循（）原则。

A. 审慎

B. 公平

C. 公正

D. 效率

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银行业金融机构应当___反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。

A. 定期开展

B. 每年开展

C. 至少每三年开展一次

D. 至少每两年开展一次

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按照《贷款风险分类指引》规定，商业银行对贷款进行分类，应注意考虑因素有( )。

A. 借款人的还款能力、还款记录和还款意愿

B. 贷款项目的盈利能力和贷款的担保情况

C. 贷款偿还的法律责任

D. 银行的信贷管理状况

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依据《存款保险条例》的规定，投保机构未依法及时、足额交纳保费的，存款保险基金管理机构还可以按日加收未交纳保费部分（）%的滞纳金。

A. 0.01

B. 0.03

C. 0.05

D. 0.07

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下列失业类型中，属于自愿失业的是（）。

A. 结构性失业

B. 摩擦性失业

C. 隐性失业

D. 周期性失业

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《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（ ）。

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