A、财务管理部门
B、风险管理部门
C、合规管理部门
D、内部审计部门
答案：ABC
A、财务管理部门
B、风险管理部门
C、合规管理部门
D、内部审计部门
答案：ABC
A. 银行业协会发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B. 中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
C. 联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
D. 中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
A. -0.1
B. 0
C. 0.1
D. 0.2
A. 抵质押权益的真实性、合法性和可实现性
B. 抵质押物价值评估的审慎性
C. 抵质押档案的完备性
D. 抵质押合同条款的严密性
A. 具有业务同质性的各类被投资机构，其资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但加总的业务和风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响
B. 被投资机构所产生的风险和损失足以对银行集团造成重大影响，包括但不限于流动性风险、法律合规风险、声誉风险等
C. 通过境内外附属机构、空壳公司等复杂股权设计成立的、有证据表明商业银行实际控制或对该机构的经营管理存在重大影响的其他被投资机构
D. 主要股东的资质出现重大变化
A. 平衡措施
B. 干预措施
C. 紧急措施
D. 引导措施
A. 覆盖率
B. 可得性
C. 普及率
D. 满意度
A. 一般凭证
B. 重要凭证
C. 重要文件
D. 保密文件
A. 成本可算
B. 风险可控
C. 提高效益
D. 信息充分披露
A. 0.01
B. 0.03
C. 0.05
D. 0.07
A. 商业银行章程
B. 公司法
C. 商业银行法
D. 银监法
