A、受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到2次以上的。
B、指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的;
C、对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重;
D、曾担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事或高级管理人员,但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任。
答案:D
A、受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到2次以上的。
B、指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的;
C、对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任,情节严重;
D、曾担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照的机构的董事或高级管理人员,但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或吊销营业执照不负有个人责任。
答案:D
A. 识别
B. 计量
C. 监控
D. 报告
A. 全覆盖原则
B. 制衡性原则
C. 重要性原则
D. 审慎性原则
E. 相匹配原则
A. 内部欺诈事件
B. 外部欺诈事件
C. 就业制度
D. 实物资产的损坏
A. 代付行应对同业代付业务的合作银行采取名单制管理
B. 代付行应将代付同业款项全额纳入对同业机构的统一授信管理
C. 代付行应将代付同业款项与无指定用途的一般性同业拆借采取相同的管理方法
D. 代付行应当将相应款项直接支付给符合合同约定用途的受益人账户
A. 0.3
B. 0.35
C. 0.4
D. 0.45
A. 本科以上学历,
B. 从事金融工作5年以上
C. 从事财务或资金管理工作10年以上
D. 财务公司高级管理层中至少应有一人从事金融工作5年以上;
A. 识别
B. 计量
C. 监控
D. 报告
A. 可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式
B. 可以在其分支机构设立分支库
C. 可以会同国务院银行业监督管理机构制定支付结算规则
D. 可以直接认购国债
A. 东盟的国际大通道
B. 基础设施建设
C. 西南中南地区开放发展新的战略支点
D. 农村全面脱贫
E. 21世纪海上丝绸之路与丝绸之路经济带
A. 直接投资
B. 间接投资
C. 从事境外有价证券发行、交易
D. 从事境外衍生产品发行、交易