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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助___、___、___义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A、查询

B、销户

C、冻结

D、扣划

答案：ACD

2020广西银监局任职资

外商独资银行、中外合资银行、外国银行申请关闭分行，应当在（）向银监会或拟关闭机构所在地银监局提交申请资料。

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按照《中国银监会办公厅关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知》，债委会成员应当签署（）。它是债委会有约束力的法律文件，协议内容包括但不限于以下事项：债委会组织架构、议事规则、权利义务及共同约定、相关费用等。

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监事会应监督( )合规管理职责的履行情况。

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公司最高权力机构是：（）。

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，流动性缺口率为90天内表内外流动性缺口与90天内到期表内外流动性资产之比，不应低于（）。

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按照《银团贷款业务指引》规定，银团贷款存续期间，通常由牵头行或代理行负责定期召开银团会议，也可由（）的银团贷款成员共同提议召开。银团会议的主要职能是讨论、协商银团贷款管理中的重大问题。

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根据《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》规定，任何组织和个人开设网站从事互联网金融业务的，除应按规定履行相关金融监管程序外，还应依法向（）履行网站备案手续。

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坚持发展是第一要务，以（）为中心，加快形成引领经济发展新常态的体制机制和发展方式。

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按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》的规定：股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的（）时，应当对其在股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制。

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合规风险管理体系应包括以下基本要素( )。

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助_、_、___义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A、查询

B、销户

C、冻结

D、扣划

答案：ACD

相关题目

外商独资银行、中外合资银行、外国银行申请关闭分行，应当在（）向银监会或拟关闭机构所在地银监局提交申请资料。

A. 关闭前

B. 遣散人员前

C. 终止业务活动前

D. 全部债务清偿完毕前

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A. 《债权人协议》

B. 《债权人守则》

C. 《债权人合约》

D. 《债权人协定》

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监事会应监督( )合规管理职责的履行情况。

A. 全部管理人员

B. 股东

C. 董事会和高级管理层

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公司最高权力机构是：（）。

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 高级管理层

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，流动性缺口率为90天内表内外流动性缺口与90天内到期表内外流动性资产之比，不应低于（）。

A. -0.1

B. 0

C. 0.1

D. 0.2

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A. 三分之一以上

B. 二分之一以上

C. 三分之二以上

D. 全体

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A. 金融主管部门

B. 互联网主管部门

C. 电信主管部门

D. 政府主管部门

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坚持发展是第一要务，以（）为中心，加快形成引领经济发展新常态的体制机制和发展方式。

A. 提高经济总量

B. 提高发展速度

C. 提高发展质量和效益

D. 提高经济效益

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A. 0.1

B. 0.25

C. 0.5

D. 0.75

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合规风险管理体系应包括以下基本要素( )。

A. 合规政策

B. 合规管理部门的组织结构和资源

C. 合规风险管理计划

D. 合规风险识别和管理流程

E. 合规培训与教育制度

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