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2020广西银监局任职资
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2020广西银监局任职资
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银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担___责任。

A、管理

B、直接

C、最终

D、实施

答案:C

2020广西银监局任职资
根据《商业银行压力测试指引》规定,商业银行应当建立有效的压力测试治理结构,明确( )在压力测试管理中的职责及报告路线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/279786c6-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求,应重点关注的员工异常行为有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27c90fa3-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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今年以来,××银行在部分区域的小企业金融业务产生了一些问题资产,为不影响业务发展同时防控风险,根据《中国银监会关于银行建立小企业金融服务专营机构的指导意见》规定,××银行可采取下述( )措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/280ea0be-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》要求,商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,包括但不限于以下内容:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/281f9b22-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e2f4a2-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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《商业银行风险监管核心指标(试行)》规定,累计外汇敞口头寸比例是一级指标,指标值小于等于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e64f69-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定,下列选项中,( )属于银行卡业务风险指标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/281ea50b-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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外资银行有( )情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,处20万元以上50万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿、吊销其金融许可证、撤销代表处;构成犯罪的,依法追究刑事责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/280d5a6f-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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商业银行表外业务风险的信息管理系统应当全面准确反映( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27c21863-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定,集中度风险是指在银行集团并表基础上源于同一或同类风险超过银行集团( )一定比例直接或间接形成的风险敞口。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/277ecdd2-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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单选题
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2020广西银监局任职资

银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担___责任。

A、管理

B、直接

C、最终

D、实施

答案:C

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2020广西银监局任职资
相关题目
根据《商业银行压力测试指引》规定,商业银行应当建立有效的压力测试治理结构,明确( )在压力测试管理中的职责及报告路线。

A. 董事会

B. 监事会(监事)

C. 高级管理层

D. 其它相关部门

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按照《中国银监会办公厅关于银行业金融机构做好非法集资监测预警工作的通知》要求,应重点关注的员工异常行为有( )。

A. 利用银行名义或者员工身份私自代客投资理财

B. 委托本行客户为员工本人投资理财

C. 违规代客尸办理开户、储蓄存款、票据贴现等业务

D. 出借个人账户或者利用客户账户为他人过渡资金

E. 为民间融资提供担保

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今年以来,××银行在部分区域的小企业金融业务产生了一些问题资产,为不影响业务发展同时防控风险,根据《中国银监会关于银行建立小企业金融服务专营机构的指导意见》规定,××银行可采取下述( )措施。

A. 在国家政策允许范围内简化不良贷款核销流程

B. 根据小企业的特点和实际业务情况适当提高风险容忍度

C. 建立单独的小企业贷款风险分类和损失拨备制度

D. 制定专项的不良贷款处置政策

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按照《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》要求,商业银行与合作机构签订的代销协议应当约定双方的权利和义务,包括但不限于以下内容:( )。

A. 合作机构提供代销产品和产品宣传资料的合规性承诺,国务院金融监督管理机构另有规定的除外

B. 双方在风险承担、信息披露、风险揭示、客户信息传递及信息保密、后续服务安排、投诉和应急处理等方面的责任和义务

C. 双方业务管理系统职责边界和运营服务接口

D. 合作机构有义务配合开展对代销业务管理系统的接入、投产变更测试和应急演练等活动

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按照《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司应建立对尽职检查监督工作的监督机制,对尽职检查监督人员的尽职情况进行监督。至少( )向银行业监管机构报告尽职检查监督工作情况。

A. 每个月一次

B. 每季度一次

C. 每半年一次

D. 每年一次

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e2f4a2-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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《商业银行风险监管核心指标(试行)》规定,累计外汇敞口头寸比例是一级指标,指标值小于等于( )。

A. 0.1

B. 0.15

C. 0.2

D. 0.25

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27e64f69-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《中国银监会办公厅关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》规定,下列选项中,( )属于银行卡业务风险指标。

A. 呆账率

B. 伪冒损失率

C. 差错率

D. 作废率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/281ea50b-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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外资银行有( )情形的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,处20万元以上50万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿、吊销其金融许可证、撤销代表处;构成犯罪的,依法追究刑事责任

A. 未经批准变更、终止的

B. 隐匿、损毁监督检查所需的文件、证件、账簿、电子数据或者其他资料的

C. 违反规定从事未经批准的业务活动的

D. 违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的

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商业银行表外业务风险的信息管理系统应当全面准确反映( )。

A. 总体业务风险情况

B. 总体业务风险及其变动情况

C. 单个业务风险及其变动情况

D. 单个和总体业务风险及其变动情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/27c21863-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定,集中度风险是指在银行集团并表基础上源于同一或同类风险超过银行集团( )一定比例直接或间接形成的风险敞口。

A. 资本成本

B. 资本总额

C. 资本净额

D. 资本流入

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/277ecdd2-5ebc-11ea-896e-00163e0cc5d8.html
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