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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助___、___、___义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A、查询

B、销户

C、冻结

D、扣划

答案：ACD

2020广西银监局任职资

对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。

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我国宪法规定，（）是我国的根本制度。

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银行业金融机构和金融资产管理公司对拟处置资产开展前期调查分析时，应充分利用现有档案资料和日常管理中获得的各种有效信息。当现有信息与实际情况发生较大出入或重大变化时，应进行（）。

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按照《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》（银监办发〔2014〕140号）规定，商业银行同业业务专营部门对不能通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，可以委托其他部门或分支机构代理( )等操作性事项。

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银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和( )有机结合。

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从第二次世界大战结束到1973年初实行的布雷顿森林体系，其一重要特征是（）。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对客户实行分类管理，对于（）开户应坚持上门核实。

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根据发行人的不同，债券可以分为（）。

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按照《中国银监会关于进一步加强信用风险管理的通知》要求，银行业金融机构在新增授信客户和对存量客户增加授信前，应查询内外部共享信息，至少掌握客户哪几方面的情况？

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按照《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应对客户的非财务因素进行分析评价，对客户( )等方面的风险进行识别。

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定，履行协助_、_、___义务，配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。

A、查询

B、销户

C、冻结

D、扣划

答案：ACD

相关题目

对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过（）。

A. 0.08

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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我国宪法规定，（）是我国的根本制度。

A. 人民民主专政

B. 生产资料公有制

C. 社会主义制度

D. 人民代表大会制度

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A. 专项调查

B. 现场调查

C. 重点调查

D. 抽样调查

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A. 市场营销

B. 询价

C. 项目发起

D. 客户关系维护

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银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和( )有机结合。

A. 舆论监督

B. 报刊监督

C. 社会监督

D. 群众监督

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从第二次世界大战结束到1973年初实行的布雷顿森林体系，其一重要特征是（）。

A. 实行浮动汇率制

B. 黄金非货币化

C. 汇率制度安排多元化

D. 实行可调整的固定汇率制

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A. 新客户

B. 重点关注客户

C. 异地客户

D. 大额客户

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根据发行人的不同，债券可以分为（）。

A. 企业债

B. 个人债

C. 国债

D. 金融债

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A. 是否存在过度授信

B. 是否涉及担保圈

C. 是否财务欺诈

D. 是否跨行违约

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按照《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应对客户的非财务因素进行分析评价，对客户( )等方面的风险进行识别。

A. 履约记录

B. 产品和市场

C. 公司治理

D. 宏观经济环境

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