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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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多选题

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人在反洗钱和反恐怖融资方面应当具备的条件的是：___，___。

A、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

B、未因违反反洗钱和反恐怖融资法律法规受到内部问责或行政处罚

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、具备较高的识别洗钱和恐怖融资的技能

答案：AC

2020广西银监局任职资

按照《中国银监会办公厅关于规范同业代付业务管理的通知》规定，同业代付业务中，接受客户申请、从同业机构融通资金并委托同业机构将款项支付给该客户交易对手的同业代付业务发起行称为（）。

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新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方略是（）。

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按照《固定资产贷款管理暂行办法》规定，在贷款发放和支付过程中，借款人出现以下（）情形的，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。

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根据《贷款通则》的规定，票据贴现的贴现期限最长不得超过( )个月，贴现期限为从贴现之日起到票据到期日止。

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建立科学( )和考核激励机制，增强窗口服务人员的归宿感。银行机构应不断改善窗口服务人员待遇，维护其合法权益；强化窗口服务人员服务指标的考核，激发其服务工作潜能；努力建立稳定、和谐的服务团队。

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按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的哪些情况进行审查（）。

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商业银行内部控制评价包括( )。

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按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，5年以上利率类衍生产品的附加系数为（）。

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金融租赁公司同业拆入资金余额不得超过金融租赁公司资本净额的（）。

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按照《商业银行金融创新指引》规定，金融创新是商业银行以客户为中心，以市场为导向,不断提高自主创新能力和风险管理能力,有效提升核心竞争力，更好地满足金融消费者和投资者日益增长的需求，实现( )的重要组成部分。

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(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人在反洗钱和反恐怖融资方面应当具备的条件的是：_，_。

A、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

B、未因违反反洗钱和反恐怖融资法律法规受到内部问责或行政处罚

C、接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D、具备较高的识别洗钱和恐怖融资的技能

答案：AC

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A. 代付行

B. 委托行

C. 受托行

D. 受益行

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新时代坚持和发展中国特色社会主义的基本方略是（）。

A. 坚持党对一切工作的领导，坚持以人民为中心，坚持全面深化改革

B. 坚持新发展理念，坚持人民当家作主，坚持全面依法治国

C. 坚持社会主义核心价值体系，坚持在发展中保障和改善民生，坚持人与自然和谐共生

D. 坚持总体国家安全观，坚持党对人民军队的绝对领导，坚持“一国两制”和推进祖国统一

E. 坚持推动构建人类命运共同体，坚持全面从严治党

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A. 信用状况下降；

B. 不按合同约定支付贷款资金；

C. 项目进度落后于资金使用进度；

D. 违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付。

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根据《贷款通则》的规定，票据贴现的贴现期限最长不得超过( )个月，贴现期限为从贴现之日起到票据到期日止。

A. 12

B. 6

C. 3

D. 9

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A. 合理用人

B. 选人用人

C. 正确选人

D. 合理选人

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A. 资金来源

B. 财务状况

C. 资本充足能力

D. 诚信状况

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商业银行内部控制评价包括( )。

A. 定性评价与定量评价

B. 过程评价和结果评价

C. 定期评价与不定期评价

D. 风险评价与合规评价

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按照《商业银行杠杆率管理办法（修订）》规定，5年以上利率类衍生产品的附加系数为（）。

A. 0

B. 0.005

C. 0.01

D. 0.015

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金融租赁公司同业拆入资金余额不得超过金融租赁公司资本净额的（）。

A. 0.5

B. 0.6

C. 0.8

D. 1

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A. 各项业务均衡发展

B. 可持续发展战略

C. 多元化经营

D. 盈利空间有效提升

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