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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，___，并应采取与其风险状况相称的管理措施

A、根据交易金额大小，可适当简化客户身份识别措施

B、应与公安机关确认是否确实为洗钱、恐怖融资相关违法犯罪活动

C、无论其交易金额大小，不得采取简化的客户身份识别措施

D、应及时降低其风险评级

答案：C

2020广西银监局任职资

按照《中华人民共和国刑法》规定,以非法占有为目的，采取以下（）行为诈骗银行或其他金融机构贷款，数额巨大的，构成贷款诈骗罪。

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则。

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按照《中国银监会关于进一步加强商业银行市场风险工作的通知》规定，各行应建立对市场风险管理体系的评价和审查机制，提高内部审计人员审计市场风险管理的能力，建立市场风险管理定期审计机制；应至少（）对全行市场风险管理情况进行一次内部审计，并将审计结果向董事会报告。

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银行业金融机构应当积极开展( )帮助员工强化银行业消费者权益保护意识。

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根据《中国银监会办公厅关于2016年进一步提升银行业服务实体经济质效工作的意见》，要进一步清理规范银行业服务收费。银行业金融机构对于巧立名目、变相收费增加企业负担的，（）。

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按照《银团贷款业务指引》规定，银团贷款是指由两家或两家以上银行基于相同贷款条件，依据同一贷款协议，按约定时间和比例，通过（）向借款人提供的本外币贷款或授信业务。

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些员工行为管控不符合合规理念？

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《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》中要求，由下级机关受理、上级机关决定的申请事项，申请人应向受理机关提交申请材料，并提交受理申请书，简要说明（）。

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按照《银团贷款业务指引》规定，银团贷款出现风险时，( )应负责及时召开银团会议，成立银行债权委员会，对贷款进行清收、保全、重组和处置。必要时可以申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

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根据《商业银行授信工作尽职指引》规定，客户资料如有变动，商业银行应要求客户( )，进一步核实后在档案中重新记载。

题目内容

(

单选题

)

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2020广西银监局任职资

义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，___，并应采取与其风险状况相称的管理措施

A、根据交易金额大小，可适当简化客户身份识别措施

B、应与公安机关确认是否确实为洗钱、恐怖融资相关违法犯罪活动

C、无论其交易金额大小，不得采取简化的客户身份识别措施

D、应及时降低其风险评级

答案：C

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按照《中华人民共和国刑法》规定,以非法占有为目的，采取以下（）行为诈骗银行或其他金融机构贷款，数额巨大的，构成贷款诈骗罪。

A. 编造引进资金、项目等虚假理由的

B. 使用虚假的经济合同的

C. 使用虚假身份证明材料

D. 使用虚假的产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的

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按照《银行业金融机构全面风险管理指引》要求，银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则。

A. 匹配性原则

B. 全覆盖原则

C. 独立性原则

D. 有效性原则

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A. 每年

B. 每半年

C. 每季度

D. 每两年

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银行业金融机构应当积极开展( )帮助员工强化银行业消费者权益保护意识。

A. 员工教育

B. 员工培训

C. 金融知识宣传

D. 信息披露

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A. 不再另外收费

B. 要严格控制收费水平

C. 按照市场原则规范管理

D. 一律取消

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A. 牵头行

B. 副牵头行

C. 代理行

D. 承贷份额最大的银行

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根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列哪些员工行为管控不符合合规理念？

A. 参与掮客活动

B. 携带凭证、印章等到异地办理票据业务

C. 出具抽屉协议

D. 以上都是

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A. 申请事项

B. 申请事由

C. 申请依据

D. 政策依据

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A. 银行业协会

B. 牵头行

C. 参加行

D. 代理行

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根据《商业银行授信工作尽职指引》规定，客户资料如有变动，商业银行应要求客户( )，进一步核实后在档案中重新记载。

A. 提供公司章程

B. 做出口头说明

C. 提出书面申请

D. 提供书面报告

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