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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，___反洗钱和反恐怖融资培训。

A、定期开展

B、每年至少开展一次

C、每半年开展一次

D、每两年开展一次

答案：A

2020广西银监局任职资

按照《公司法》规定，国有独资公司的下列事项不须国有资产监督管理机构同意的是（）。

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按照《贷款风险分类指引》规定，商业银行内部审计部门应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估，将结果向上级行或董事会作出书面汇报，并报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。检查、评估的频率每年不得少于（）次。

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《中国银监会广西监管局办公室关于落实风险防控主体责任的工作意见》（桂银监办发[2016]149号）提出辖区银行业金融机构发生关注性风险问题时，应（）。

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( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

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按照《金融许可证管理办法》规定，金融机构在以下何种情况下，应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证( )。

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根据《商业银行授信工作尽职指引》规定，商业银行应对客户的( )进行分析评价，对客户公司治理、管理层素质、履约记录、生产装备和技术能力、产品和市场、行业特点以及宏观经济环境等方面的风险进行识别。

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通货膨胀所指的物价上涨是（）。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行（）。

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按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定，外审机构按照审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下( )情况的，银行业金融机构不得阻挠。

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实施银行业消费者权益保护的工作主体是（）。

题目内容

(

单选题

)

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2020广西银监局任职资

银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，___反洗钱和反恐怖融资培训。

A、定期开展

B、每年至少开展一次

C、每半年开展一次

D、每两年开展一次

答案：A

相关题目

按照《公司法》规定，国有独资公司的下列事项不须国有资产监督管理机构同意的是（）。

A. 决定公司经营方针

B. 总经理在其他企业兼职

C. 增加注册资本

D. 决定发行公司债券

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A. 1

B. 2

C. 3

D. 12

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A. 应于5个工作日内经一把手签字向属地监管部门行文报告

B. 及时开展风险排查，在摸清风险底数基础上，采取有效措施锁定存量、严控新增。对后续的排查、整改和处置情况

C. 建立专门的报告制度，按监管要求定期向属地监管部门报告

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A. 董事会

B. 高级管理层

C. 董事会和高级管理层

D. 监事会

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按照《金融许可证管理办法》规定，金融机构在以下何种情况下，应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证( )。

A. 机构更名

B. 营业地址（仅限于清算代码）变更

C. 许可证破损

D. 许可证遗失

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A. 经营状况

B. 盈利状况

C. 风险状况

D. 非财务因素

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通货膨胀所指的物价上涨是（）。

A. 个别商品或劳务价格的上涨

B. 一定时间内物价的持续上涨

C. 物价一次性的大幅上涨

D. 全部物品及劳务的加权平均价格的上涨

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对办理重要业务的客户实行（）。

A. 交叉回访

B. 事后回访

C. 事前访谈

D. 电话回访

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A. 严重违反法律法规、行业规范或章程

B. 影响持续经营的事项或情况

C. 出具非标准审计报告

D. 管理层有重大舞弊行为

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实施银行业消费者权益保护的工作主体是（）。

A. 银行业金融机构

B. 银行业监管部门

C. 消费者

D. 工商机关

E. 税务机关

F. 地方政府部门

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