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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。

A、公司治理

B、内部控制

C、操作风险

D、防火墙建设

答案：ACD

2020广西银监局任职资

按照《商业银行金融创新指引》规定，金融创新是商业银行以客户为中心，以市场为导向,不断提高自主创新能力和风险管理能力,有效提升核心竞争力，更好地满足金融消费者和投资者日益增长的需求，实现( )的重要组成部分。

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按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定，商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度，重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为，至少应当包括以下异常情况（）。

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按照《农村合作金融机构非信贷资产风险分类指引》规定，资产已出现显著减值迹象，即使采取各种可能措施，资产仍可能形成一定损失，但损失较小的非信贷资产应划分为（）。

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商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括( )，并可根据实际情况进一步细分。

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（）负责引领中国银行业文明规范服务工作。

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根据银监会办公厅《关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》规定，金融机构分支机构在同一行政区划内变更营业场所且不需要变更名称的，适用哪种审批制( )。

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按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，服务价格应遵循公开透明原则，各项服务必须“明码标价”，充分履行告知义务，使客户明确了解服务( )，以及对应的收费标准，确保客户了解充分信息，自主选择。

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》规定，银行业金融机构发展不仅要关注经济指标，而且要关注（）。

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按照《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》要求，除法律和国务院另有规定外，地方各级政府及其所属部门、机构和主要依靠财政拨款的经费补助事业单位，均不得以( )形式为融资平台公司融资行为提供担保。

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商业银行应当至少每（）开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

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(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。

A、公司治理

B、内部控制

C、操作风险

D、防火墙建设

答案：ACD

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A. 各项业务均衡发展

B. 可持续发展战略

C. 多元化经营

D. 盈利空间有效提升

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A. 客户频繁开立、撤销理财账户

B. 客户风险承受能力与理财产品风险不匹配；

C. 商业银行超过约定时间进行资金划付

D. 其他应当关注的异常情况

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A. 正常类

B. 关注类

C. 次级类

D. 可疑类

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商业银行应当对客户风险承受能力进行评估，确定客户风险承受能力评级，由低到高至少包括( )，并可根据实际情况进一步细分。

A. 三级

B. 四级

C. 五级

D. 六级

E. 七级

F. 八级

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（）负责引领中国银行业文明规范服务工作。

A. 自律工作委员会

B. 中国银行业协会

C. 人民银行

D. 中国银监会

E. 国务院

F. 国家工商行政管理局

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A. 事前审批制

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A. 内容

B. 方式

C. 功能

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按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》规定，银行业金融机构发展不仅要关注经济指标，而且要关注（）。

A. 人文指标

B. 环境指标

C. 资源指标

D. 社会指标

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A. 财政性收入

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商业银行应当至少每（）开展一次全面业务影响分析，并形成业务影响分析报告。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 四年

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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，定性监管主要是针对银行集团的（ ）等因素进行审查和评价。

按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，定性监管主要是针对银行集团的（）等因素进行审查和评价。