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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

题目内容

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多选题

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从业人员应当拒绝洗钱，及时报告___和___，履行反洗钱义务。

A、大额交易

B、可疑交易

C、各类业务交易

D、可疑客户

答案：AB

2020广西银监局任职资

银行业金融机构应当在合同或协议中明确要求服务提供商不得将外包服务转包和变相转包。在涉及外包服务分包时应当要求：（）。

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按照《中国银监会办公厅关于商业银行开展代理销售基金和保险产品相关业务风险提示的通知》规定，商业银行代理销售的基金和保险产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有（）的称谓，禁止违规销售承诺保本产品。

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按照《商业银行法》规定，任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应事先经银行业监督管理机构批准。

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按照《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。发现有( )、( )、( )以及( )等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。

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按照《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，商业银行应根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定，结合自身的经营管理水平和信贷管理信息系统的状况，制定集团客户授信业务风险管理制度，其内容应包括（）、内部报告程序以及内部责任分配等。

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商业银行应制定相关策略和流程，管理所有生产系统的活动日志。其中系统日志保存期限按系统的风险等级确定，但不能少于（）。

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按照《中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见》规定，主要依靠财政性资金偿还的融资平台贷款，逾期六个月以上仍不能支付贷款本息的，应将该借款人所有同类贷款至少归为( )。

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》的固定，流动资金贷款（）。

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以下关于货币市场工具的说法中（）是错误的。

关于金融期货交易的说法，正确的是（）

题目内容

(

多选题

)

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2020广西银监局任职资

从业人员应当拒绝洗钱，及时报告_和_，履行反洗钱义务。

A、大额交易

B、可疑交易

C、各类业务交易

D、可疑客户

答案：AB

相关题目

银行业金融机构应当在合同或协议中明确要求服务提供商不得将外包服务转包和变相转包。在涉及外包服务分包时应当要求：（）。

A. 主服务提供商对服务水平负总责，确保分包服务提供商能够严格遵守外包合同或协议

B. 主服务提供商对分包商进行监控，并对分包商的变更履行通知或报告审批义务

C. 不得变更分包业务的外包负责人

D. 不得将外包服务的主要业务分包

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A. 广告性

B. 承诺性

C. 误导性

D. 诱惑性

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按照《商业银行法》规定，任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应事先经银行业监督管理机构批准。

A. 0.05

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

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A. 涉黄

B. 涉赌

C. 涉毒

D. 未报告的股票买卖和经商办企业

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A. 集团客户授信业务风险管理的组织建设

B. 风险管理与防范的具体措施

C. 确定单一集团客户的范围所依据的准则

D. 对单一集团客户的授信限额标准

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商业银行应制定相关策略和流程，管理所有生产系统的活动日志。其中系统日志保存期限按系统的风险等级确定，但不能少于（）。

A. 一年

B. 6个月

C. 3个月

D. 两年

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A. 关注类

B. 次级类

C. 可疑类

D. 损失类

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按照《流动资金贷款管理暂行办法》的固定，流动资金贷款（）。

A. 不得用于固定资产、股权等投资

B. 不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途

C. 不得挪用

D. 贷款人应按照合同约定检查、监督流动资金贷款的使用情况

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以下关于货币市场工具的说法中（）是错误的。

A. 货币市场工具的流动性较好

B. 货币市场工具的交易量往往比较大

C. 货币市场工具通常是以折扣的方式出售的

D. 货币市场工具的年折扣率大于购买该工具所得到的年实际收益率

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关于金融期货交易的说法，正确的是（）

A. 金融期货交易是一种场外交易

B. 金融期货交易加大了买方的风险

C. 金融期货合约实际上是远期合约的标准化

D. 当金融期货合约临近到期时，其现货价格与期货价格间的差异逐渐变大

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