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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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单选题

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

A、管理

B、直接

C、最终

D、实施

答案：D

2020广西银监局任职资

“七不准”不包括（）。

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有关银行员工行为管理，下列说法正确的是( )。

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以下哪个机构不适用《不良金融资产处置尽职指引》。

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按照《商业银行并表管理与监管指引》规定，集中度风险是指在银行集团并表基础上源于同一或同类风险超过银行集团（）一定比例直接或间接形成的风险敞口。

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露公司治理信息主要包括( )高级管理层成员构成及其基本情况及银行部门与分支机构设置情况。

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银行业金融机构内部审计职能部门应当（）对银行业消费真权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价。

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规范会计信息有用性的会计核算原则是（）。

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金融企业应根据国家有关规定和要求，认真做好批量转让不良资产的卖方尽职调查工作,按照地域、行业、金额等特点确定样本资产，并对样本资产（其中债权资产应包括抵质押物）开展现场调查，样本资产金额（债权为本金金额）应不低于每批次资产的( )

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按照《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务，应当以( )分析为核心，重点从项目技术可行性、财务可行性和还款来源可靠性等方面评估项目风险，充分考虑政策变化、市场波动等不确定因素对项目的影响，审慎预测项目的未来收益和现金流。

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依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，下列哪项不符合要求( )。

题目内容

(

单选题

)

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2020广西银监局任职资

银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

A、管理

B、直接

C、最终

D、实施

答案：D

相关题目

“七不准”不包括（）。

A. 存贷挂钩

B. 利率倒挂

C. 借贷搭售

D. 一浮到顶

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有关银行员工行为管理，下列说法正确的是( )。

A. 应明确禁止员工参与民间借贷、不得经商办企业，不得在工商企业兼职

B. 应对员工本行、他行的账户进行监测

C. 应充分利用网络、电话等方式建立外部举报机制，加强对员工监督

D. 应不定期进行检查，了解员工是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品

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以下哪个机构不适用《不良金融资产处置尽职指引》。

A. 中国农业发展银行河南省分行

B. 花旗银行香港分行

C. 中国工商银行北京分行

D. 长城资产管理公司广州办事处

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A. 资本成本

B. 资本总额

C. 资本净额

D. 资本流入

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按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应披露公司治理信息主要包括( )高级管理层成员构成及其基本情况及银行部门与分支机构设置情况。

A. 年度内召开股东大会情况

B. 董事会的构成及其工作情况。

C. 监事会的构成及其工作情况。

D. 独立董事的工作情况。

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银行业金融机构内部审计职能部门应当（）对银行业消费真权益保护工作制度建设及执行情况进行独立的审查和评价。

A. 定期

B. 不定期

C. 3个月

D. 6个月

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规范会计信息有用性的会计核算原则是（）。

A. 重要性原则

B. 相关性原则

C. 谨慎性原则

D. 客观性原则

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A. 0.3

B. 0.5

C. 0.8

D. 1

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A. 融资能力

B. 管理层经营能力

C. 偿债能力

D. 开发、建设能力

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依据《中国银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》的规定，下列哪项不符合要求( )。

A. 某银行每周对员工进行反洗钱的思想道德和警示教育

B. 某银行发现了地下钱庄违法活动，向当地监管部门和公安机关报告

C. 在银行网点驻点的第三方机构参与地下钱庄非法活动，但并未涉及银行自身业务，银行未进行干涉

D. 银行对员工充当资金掮客行为进行排查

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