A、A:认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易;
B、B:认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易;
C、C:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,可以先办理后要求其补充提供身份信息
D、D:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
答案:ABD
解析:3.4储蓄国债(凭证式)业务操作规程(2018)
A、A:认定为“非监控名单人员/机构”,继续交易;
B、B:认定为“是监控名单人员/机构”,退出交易;
C、C:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定的,可以先办理后要求其补充提供身份信息
D、D:经对现有客户资料中的身份信息核实后仍不能认定,要求其补充提供身份信息的,认定为“需客户补充信息后认定”,退出交易。
答案:ABD
解析:3.4储蓄国债(凭证式)业务操作规程(2018)
解析:1.4重要空白凭证管理规定与操作规程(2018)
A. A、下一日
B. B、下一工作日
C. C、当日
解析:1.3大额资金汇划和现金支取业务管理规定(2018)
解析:1.3.14个人出境旅游资金存管业务操作规程(2018),可根据客户需求在冻结止付同时开立时段存款证明,但只能为客户开立一份存款证明,存款证明有效期可根据委托人需求设定。
解析:3.3卡凭证操作规程(2018),上缴库管柜员预制卡、待发卡的数量=本次制卡任务领入的空白卡数量-本次制卡失败上缴给库管柜员的作废空白卡数量
A. A、《综合授信协议》
B. B、《中国光大银行法人账户透支业务协议》
C. C、其他相关的担保/抵押合同
D. D、《单项授信协议》
解析:2.5法人账户透支业务柜台操作规程(2018)
解析:1.3大额资金汇划和现金支取业务管理规定(2018),也需进行电话核实。
A. A:周
B. B:月
C. C:季
D. D:年
解析:5.1中国光大银行出纳制度(2017)
解析:5.2现金业务操作规程(2017)
A. A:“9004一记双讫”交易用于完成一记双讫功能,可以在参数表中定义不能操作的业务代号。原则上本交易只能用于处理银行内部账,但经过授权可以处理客户账;
B. B:“9004一记双讫”交易用于完成一记双讫功能,不可以在参数表中定义不能操作的业务代号。原则上本交易只能用于处理银行内部账,但经过授权可以处理客户账;
C. C:“9004一记双讫”交易用于完成一记双讫功能,可以在参数表中定义不能操作的业务代号。原则上本交易只能用于处理银行内部账,不能处理客户账;
D. D:“9004一记双讫”交易用于完成一记双讫功能,可以在参数表中定义不能操作的业务代号。可以用于任何银行账和客户账,且无需授权
解析:2.10内部账处理操作规程(2018)
A. A、大额转账
B. B、汇款
C. C、支取现金业务
D. D、电子渠道汇划业务
E. E、第三方存管银转证业务
解析:1.3大额资金汇划和现金支取业务管理规定(2018)