A、本人及其近亲属合并持有该金融机构1％以上股份或股权；
B、本人或其近亲属在持有该金融机构1％以上股份或股权的股东单位任职；
C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职；
D、本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响，以致于妨碍其履职独立性的其他情形。
答案：ABCD
A、本人及其近亲属合并持有该金融机构1％以上股份或股权；
B、本人或其近亲属在持有该金融机构1％以上股份或股权的股东单位任职；
C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职；
D、本人或其近亲属可能被该金融机构主要股东、高管层控制或施加重大影响，以致于妨碍其履职独立性的其他情形。
答案：ABCD
A. 风险识别
B. 风险评估
C. 风险控制
D. 风险报告
A. 履约记录
B. 产品和市场
C. 公司治理
D. 宏观经济环境
A. 证券业金融机构
B. 保险业金融机构
C. 银行业金融机构
D. 以上三项皆可
A. 伪造
B. 撕毁
C. 变造
D. 转让
A. 信用卡按是否向发卡银行交存备用金分为贷记卡、准贷记卡两类
B. 贷记卡透支额度根据持卡人缴存的备用金额度核定
C. 借记卡不具备透支功能
D. 转账卡和专用卡是借记卡的不同种类
A. 诊断风险
B. 剖析原因
C. 认定责任
D. 整改预防
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
A. 信用评级下调；
B. 期限或货币错配程度增加；
C. 资产或负债集中度上升；
D. 股票价格下跌。
A. 支取日，支取日，支取日
B. 支取日，支取日，存单开户日
C. 支取日，存单开户日，到期日
D. 存单开户日，支取日，到期日
A. 特别提款权属于该条例所称“外汇”的范畴
B. 外币有价证券属于该条例所称“外汇”的范畴
C. 国家对经常性国际支付和转移不予限制
D. 某外国人在中国境内连续居住满1年，不属于该条例所称“境内个人”的范畴。
