A、银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资
资产相对应，做到单独管理、单独建账、单独核算
B、不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务
C、应确保自营业务与代客业务统一管理
D、不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送
答案：C
A、银行业金融机构应当确保每只理财产品与所投资
资产相对应，做到单独管理、单独建账、单独核算
B、不得开展滚动发售、混合运作、期限错配、分离定价的资金池理财业务
C、应确保自营业务与代客业务统一管理
D、不得在理财产品之间、理财产品客户之间或理财产品客户与其他主体之间进行利益输送
答案：C
A. 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
B. 商业银行未按客户指令进行操作, 或者未保存相关证明文件的
C. 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务
D. 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财计划或产品的
A. 机构负责人
B. 柜面负责人
C. 风险负责人
D. 业务负责人
A. 是否存在过度授信
B. 是否涉及担保圈
C. 是否财务欺诈
D. 是否跨行违约
A. 应收账款融资
B. 信贷资产证券化
C. 抵押贷款证券化
D. 债务证券化
A. 教育监督
B. 教育管理
C. 宣传引导
D. 引导督促
A. 营销宣传材料真实准确，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，没有夸大或片面的宣传；
B. 营销人员严格遵守对客户资料保密的原则，不得泄露客户信息，没有将信用卡营销工作转包或分包；
C. 营销人员开展电话营销时，留存清晰的录音资料，并保存2年以上备查
D. 公开明确告知申请信用卡应当提交的申请材料和基本要求，并向客户承诺发卡。
A. 调整风险限额
B. 开展内部资本充足和流动性评估
C. 评估压力测试方法的可靠性
D. 实施风险改进措施以及应急计划
A. 风险事件问责机制
B. 操作风险处置机制
C. 应急处置预案和机制
D. 风险问题整改机制
A. 社会公众
B. 新闻媒体
C. 广大客户
D. 中小股东
A. 二日
B. 三日
C. 四日
D. 五日
