A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的
B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
答案：ABCD
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的
B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
答案：ABCD
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
A. 0
B. 0.2
C. 0.5
D. 1
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
A. 执法人员姓名和证件号码
B. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
C. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额
D. 协助结果
A. 在交易方面不受任何限制，可以随时平盘。
B. 能够完全对冲以规避风险。
C. 能够准确估值。
D. 能够进行积极的管理。
A. 商业银行法
B. 浮动汇率制度
C. 调整准备金率
D. 票据法
A. 业务部门
B. 人力部门
C. 管理部门
D. 信息科技部门
A. 中心
B. 核心
C. 全局
D. 服务
A. 一名高级管理人员
B. 指定部门
C. 一名董事
D. 一名独立董事
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
