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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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按照《商业银行法》规定，商业银行的工作人员的下列哪些行为是违法的（）。

A、利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B、违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

C、在其他经济组织兼职

D、利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

答案：ABCD

2020广西银监局任职资

商业银行期限错配风险属于：

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持有不同货币的交易双方兑换各自持有的一定金额的货币，并约定在未来某日进行一笔反向交易的交易称为（）。

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按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，逾期未改正或安全隐患在短时间内难以解决的，中国银监会及其派出机构除采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定的监管措施外，还可以视情况分别采取以下措施（）。

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《中国银监会关于银行业金融机构积极投入脱贫攻坚战的指导意见》（银监发〔2016〕9号）提出：确保扶贫项目合规性。贷款发放与支付前，银行业金融机构要确保该扶贫项目已正式列入______政府脱贫攻坚实施方案和实施计划

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根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》的规定，以下哪项说法正确( )。

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

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根据《中国银监会办公厅关于2016年进一步提升银行业服务实体经济质效工作的意见》，银行业金融机构对于暂时资金紧张、但仍有市场前景的困难企业，在做好贷款风险分类的基础上，适当采用( )等方式，稳定预期和稳定支持。

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按照《邮政储蓄银行代理营业机构管理办法（修订）的通知》规定，邮储银行和邮政企业应分别建立对代理营业机构的检查制度，定期检查代理营业机构业务开展情况及制度执行情况。检查重点应包括（）。

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，流动性风险指标衡量商业银行流动性状况及其波动性，包括（），按照本币和外币分别计算。

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按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，收单银行要求第三方支付平台提供的交易明细信息，必须包括交易对象在第三方支付平台上的（），以便协助持卡人保护自身合法权益。

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多选题

)

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2020广西银监局任职资

按照《商业银行法》规定，商业银行的工作人员的下列哪些行为是违法的（）。

A、利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费

B、违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保

C、在其他经济组织兼职

D、利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户的资金

答案：ABCD

相关题目

商业银行期限错配风险属于：

A. 汇率风险

B. 利率风险

C. 信用风险

D. 操作风险

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持有不同货币的交易双方兑换各自持有的一定金额的货币，并约定在未来某日进行一笔反向交易的交易称为（）。

A. 利率互换

B. 货币互换

C. 资产互换

D. 即期外汇交易

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A. 责令商业银行、相关分支机构或相关专营机构限制（或暂停）信用卡发卡业务或收单业务

B. 责令停止批准增设营运中心等

C. 责令停止开办新业务

D. 其他审慎性监管措施

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A. 中央

B. 省级

C. 地（市）级

D. 县级

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根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》的规定，以下哪项说法正确( )。

A. 提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过2年，轮岗率100%。

B. 基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年。

C. 按一般原则，各机构柜员的轮岗期限不超过2年。

D. 对公账户最少每半年有效对账一次。

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银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的___责任。

A. 管理

B. 直接

C. 最终

D. 实施

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A. 调整贷款期限

B. 调整还款方式

C. 调整担保方式

D. 开展应收账款质押融资

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A. 金融消费者权益保护

B. 轮岗、强制休假、综合柜员风险管控等制度的执行情况

C. 网络安全

D. 安防设施

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按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，流动性风险指标衡量商业银行流动性状况及其波动性，包括（），按照本币和外币分别计算。

A. 流动性比例

B. 核心负债比例

C. 流动性缺口率

D. 贷款损失准备覆盖率

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A. 交易编号

B. 联系方式

C. 银行卡号

D. 识别编号

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