A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
A. 落实全面从严治党要求，建好金融系统领导班子，强化对关键岗位、重要人员特别是一把手的监督
B. 完善现代金融企业制度，完善公司法人治理结构，优化股权结构，建立有效的激励约束机制，强化风险内控机制建设，加强外部市场约束
C. 抓实企业党的建设，加强理想信念教育，加强党性教育，加强纪律教育，加强党风廉政建设
D. 大力培养、选拔、使用政治过硬、作风优良、业务精通的金融人才，特别是要注意培养金融高端人才，努力建设一支宏大的德才兼备的高素质金融人才队伍
A. 合规政策；
B. 合规管理部门的组织结构和资源；
C. 合规风险管理计划；
D. 合规风险识别和管理流程；
E. 合规培训与教育制度
A. 获取利润
B. 经营安全
C. 资产流动
D. 负债多少
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的
A. 至少将甲公司贷款划分为关注
B. 至少将甲公司贷款划分为次级
C. 至少将甲公司贷款划分为可疑
D. 至少将家公司贷款划分为损失
A. 按规定程序和标准认定为次级、可疑、损失类的贷款
B. 已核销的账销案存资产
C. 抵债资产
D. 其他不良资产
A. 金融的天职
B. 金融的宗旨
C. 金融的发展目标
D. 防范金融风险的根本举措
A. 控制需求政策
B. 改善供给政策
C. 收入指数化政策
D. 紧缩的财政政策
