A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的
B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
答案：ABCD
A、未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的
B、未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C、违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的
答案：ABCD
A. 关注类
B. 次级类
C. 可疑类
D. 损失类
A. 信用状况
B. 经营状况
C. 财务状况
D. 管理状况
A. 看涨期权价格加上当前的执行价格加上股价
B. 看涨期权价格加上当前的执行价格减去股价
C. 当前股价减去执行价格减去看涨期权价格
D. 当前股价加上执行价格减去看涨期权价格
A. 碳排放权抵押贷款
B. 排污权权抵押贷款
C. 合同能源管理未来收益权质押贷款
D. 钢铁、电解铝项目贷款
A. 负责参与制定于自身职责相关的业务制度和操作流程
B. 负责严格执行相关制度规定
C. 负责组织开展监督检查
D. 负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
A. 人民银行
B. 证券会
C. 银监会
D. 财政部
A. 某银行每周对员工进行反洗钱的思想道德和警示教育
B. 某银行发现了地下钱庄违法活动，向当地监管部门和公安机关报告
C. 在银行网点驻点的第三方机构参与地下钱庄非法活动，但并未涉及银行自身业务，银行未进行干涉
D. 银行对员工充当资金掮客行为进行排查
A. 公开化
B. 市场化
C. 法治化
D. 公平公正
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
