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2020广西银监局任职资

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2020广西银监局任职资

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除了间接性外，间接融资区别于直接融资的特征还有（）。

A、信誉的差异性较小

B、信誉的差异性较大

C、相对的集中性

D、全部具有可逆性

答案：ACD

2020广西银监局任职资

依据《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》规定，金融机构有下列情形之一，监管机构可视情节轻重及其后果，取消直接负责的董事（理事）和高级管理人员五年以上十年以下任职资格（）。

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可疑交易符合下列情形之一的，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：___、___、___。

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广西要积极融入“一带一路”建设，打造“一廊两港两会四基地”，构建衔接“一带一路”的重要枢纽、产业合作基地、开放合作平台、人文交流纽带和（）。

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商业银行的业务连续性计划和年度应急演练结果可以由（）确认。

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按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，银行业金融机构应当根据客户适合度评估结果，与有（）背景的客户进行与其风险承受能力相适应的衍生产品交易，并获取由客户提供的声明、确认函等能够证明其相应背景的书面材料。

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《财政部发展改革委司法部人民银行银监会证监会关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》（财预[2017]50号）明确禁止金融机构为融资平台公司等企业提供融资时，不得要求或接受地方政府及其所属部门以（）等任何形式提供担保。

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财政部《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》（财预〔2017〕87号）明确提出，严禁将建筑物和构筑物的( )作为政府购买服务项目。

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对借款人的信用分析一般包括（）。

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按照《金融许可证管理办法》规定，对金融许可证实施以下行为的，应移交司法机关依法追究刑事责任( )。

票据权利包括（）。

题目内容

(

多选题

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2020广西银监局任职资

除了间接性外，间接融资区别于直接融资的特征还有（）。

A、信誉的差异性较小

B、信誉的差异性较大

C、相对的集中性

D、全部具有可逆性

答案：ACD

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A. 违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的

B. 内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

C. 严重违反审慎经营规则，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的

D. 向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的

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A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C. 明显超出同类交易的额度的

D. 其他情节严重或者情况紧急的情形

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A. 地域金融中心

B. 区域金融中心

C. 地域金融平台

D. 区域金融平台

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商业银行的业务连续性计划和年度应急演练结果可以由（）确认。

A. 信息科技风险管理部门

B. 信息科技部门

C. 内审部门

D. 信息科技管理委员会

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A. 真实业务

B. 真实需求

C. 真实交易

D. 真实风控

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A. 担保函

B. 承诺函

C. 安慰函

D. 保证函

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A. 新建

B. 改建

C. 扩建

D. 相关的装修、拆除、修缮等建设工程

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对借款人的信用分析一般包括（）。

A. 借款人的品格

B. 借款人能力

C. 借款人资本

D. 借款人的经营环境

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按照《金融许可证管理办法》规定，对金融许可证实施以下行为的，应移交司法机关依法追究刑事责任( )。

A. 伪造

B. 撕毁

C. 变造

D. 转让

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票据权利包括（）。

A. 背书权与抗辩权

B. 拒绝承兑权和拒绝付款权

C. 支付请求权和追索权

D. 背书权和支付请求权

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除了间接性外，间接融资区别于直接融资的特征还有（ ）。

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