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更新时间：2022-06-16 11:16:14

类型：公开

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反洗钱竞赛练习题库

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某个人客户在我行已有借记卡账户，近期开户行发现其被列入中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，以下做法不正确的是（）。

A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务

D. 依法冻结在本行的金融资产。对与他人共同拥有的财产且无法确认份额的，按照50%比例冻结。

解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第二十八条（四）依法冻结在本行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的，应当一并采取冻结措施。

客户A未在我行开立有账户，但其办理一次性业务时，仍需实施监控名单筛查。

A. 正确

B. 错误

解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条本行必须对客户（含一次性业务客户）及必要的关联方信息实施监控名单筛查，确认不涉及制裁后，方可准入和开展业务。

农行各境外机构应遵守集团风险偏好要求，并可根据驻在地监管要求，结合总行发布的内部风险特征，制定差异化的风险偏好陈述及风险管理政策，监测本机构的洗钱与制裁合规风险指标，及时采取风险管控措施，确保各项业务稳健发展。

A. 正确

B. 错误

我行某客户提交一笔海运费汇出业务，根据我行制裁合规要求，向客户收集了海运费合同、发票、《承诺函》、报关单、提单，单据显示境外收货人为TC BLUE DREAM COMPANY LIMITED（命中强制执行名单，命中原因：税务处罚）,装运港中国青岛港,卸货港泰国仰光港,运输公司hapag lloyd（china）shipping ltd（命中SOE清单）,运输工具：AFIF（命中农业银行内部关注名单，根据名单要求，对相关业务开展加强型尽职调查，确定业务涉及的货物、运输路线等不存在制裁因素，且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下，方可办理。）根据LN系统筛查结果判断，对于此笔业务的处理正确的有（）

A. 根据我行制裁合规要求，需上报一级分行进行风险审批

B. 经预警判断，可以继续办理

C. 根据我行制裁合规要求，需拒绝该笔业务

D. 此笔业务需查询运输船舶近半年来的航线

解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第五十条办理国际结算和贸易融资业务，经办机构应根据单项产品要求收集单据，并对单据上的业务信息要素，根据业务实际情况进行筛查，包括但不限于：交易双方、交易对手所在国家（地区）、汇款行（如有）、收款行（如有）、中间行（如有）、担保人(如有）、担保人所在国家(地区) （如有）、实际交易信息（如有，包括实际付款人、实际受益人、实际收货人、实际发货人、实际交易国家等）、运输工具（如有，包括船只名称、IMO号等）、运输公司（如有）、途经港口（如有）、保险公司（如有）、货物原产地（如有）、保理商及其所在国家（地区）（如有）、授信额度占用银行及其所在国家（地区）（如有）。

高固有风险，控制有效性采取（），可将剩余风险控制为中风险。

A. 强

B. 较强

C. 中

D. 较弱

机构洗钱及制裁风险评估包括定期评估和不定期评估，以保证评估的（）

A. 准确性

B. 有效性

C. 时效性

D. 健全性

根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，已经开立的国际信用证业务，若存续期间客户（不含中资银行和外资银行）CCS等级分类由低风险变为高风险，则不得办理以下哪些业务？

A. 新增信用证开证

B. 可能增加我行责任和风险的改证

C. 出口信用证保兑

D. 指定融资业务

根据《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》，白名单有效期限为180天，白名单有效期到期前20天反洗钱系统自动发出名单维护提示。

A. 正确

B. 错误

对于以下（）交易，需报送大额交易报告。

A. 客户刁某办理柜面存现2万美元

B. 对公客户M公司向境外支付货款33万美元

C. 客户云某向他行客户潘某转账51万元

D. 客户宋某汇款给在境外留学的儿子支付学费2万美元

解析：《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》第二章大额交易报告第六条大额交易标准如下：
（一）当日单笔或者累计交易人民币5万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
（二）非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元（含）以上、外币等值20万美元（含）以上的款项划转。
（三）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元（含）以上、外币等值10万美元（含）以上的境内款项划转。
（四）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的跨境款项划转。自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的，涉及非居民在境内开立的银行账户，达到本项规定金额的款项划转。
累计交易金额以客户为单位，按资金收入或者支出单边累计计算，中国人民银行另有规定的除外。

在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

A. 0.2

B. 0.25

C. 0.5

D. 0.8

解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第二十七条名单制裁适用于被列入制裁名单中的特定个人、实体、政府、组织、船只等，因涉及制裁项目不同，针对命中制裁名单的个人或实体的制裁指令存在不同。
SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
（一）在存在美国司法管辖权的情况下，不得向SDN名单制裁对象提供任何金融服务。（二）无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：
1.制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
2.制裁项目标记为“SDNT”或“SDNTK”的贩卖毒品者。
3.制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织。
4.制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员。
5.制裁项目标记为“CYBER”、“CYBER2”的参与严重恶意网络行为的人。

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B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产

C. 停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务

D. 依法冻结在本行的金融资产。对与他人共同拥有的财产且无法确认份额的，按照50%比例冻结。

解析：《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》第二十八条（四）依法冻结在本行的金融资产。对与涉及恐怖融资活动客户共同拥有或者控制的资产，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确认份额的，应当一并采取冻结措施。

客户A未在我行开立有账户，但其办理一次性业务时，仍需实施监控名单筛查。

A. 正确

B. 错误

解析：《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第四十二条本行必须对客户（含一次性业务客户）及必要的关联方信息实施监控名单筛查，确认不涉及制裁后，方可准入和开展业务。

农行各境外机构应遵守集团风险偏好要求，并可根据驻在地监管要求，结合总行发布的内部风险特征，制定差异化的风险偏好陈述及风险管理政策，监测本机构的洗钱与制裁合规风险指标，及时采取风险管控措施，确保各项业务稳健发展。

A. 正确

B. 错误

我行某客户提交一笔海运费汇出业务，根据我行制裁合规要求，向客户收集了海运费合同、发票、《承诺函》、报关单、提单，单据显示境外收货人为TC BLUE DREAM COMPANY LIMITED（命中强制执行名单，命中原因：税务处罚）,装运港中国青岛港,卸货港泰国仰光港,运输公司hapag lloyd（china）shipping ltd（命中SOE清单）,运输工具：AFIF（命中农业银行内部关注名单，根据名单要求，对相关业务开展加强型尽职调查，确定业务涉及的货物、运输路线等不存在制裁因素，且交易涉及的直接关联方、间接关联方及其他业务要素不涉及制裁的情况下，方可办理。）根据LN系统筛查结果判断，对于此笔业务的处理正确的有（）

A. 根据我行制裁合规要求，需上报一级分行进行风险审批

B. 经预警判断，可以继续办理

C. 根据我行制裁合规要求，需拒绝该笔业务

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高固有风险，控制有效性采取（），可将剩余风险控制为中风险。

A. 强

B. 较强

C. 中

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A. 准确性

B. 有效性

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B. 可能增加我行责任和风险的改证

C. 出口信用证保兑

D. 指定融资业务

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A. 正确

B. 错误

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（一）当日单笔或者累计交易人民币5万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
（二）非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元（含）以上、外币等值20万美元（含）以上的款项划转。
（三）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元（含）以上、外币等值10万美元（含）以上的境内款项划转。
（四）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元（含）以上、外币等值1万美元（含）以上的跨境款项划转。自然人客户银行账户与其他的银行账户发生的，涉及非居民在境内开立的银行账户，达到本项规定金额的款项划转。
累计交易金额以客户为单位，按资金收入或者支出单边累计计算，中国人民银行另有规定的除外。

在受美国司法管辖影响情况下，农业银行禁止直接或间接向OFAC SDN名单上的个人或实体，以及不直接被列为OFAC制裁名单，但被OFAC SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）（）或以上权益的实体提供金融服务。

A. 0.2

B. 0.25

C. 0.5

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SDN名单制裁对象包括被列入名单的个人、实体，以及被SDN名单上的个人或实体直接或间接拥有（含合计拥有）50%或以上权益的实体等。根据本行风险偏好的有关原则，涉及业务按以下规定办理：
（一）在存在美国司法管辖权的情况下，不得向SDN名单制裁对象提供任何金融服务。（二）无论是否存在美国司法管辖权，不得向以下SDN名单制裁对象提供金融服务：
1.制裁项目标记为“FTO”、“SDGT”、“SDT”的国际恐怖分子和恐怖主义者。
2.制裁项目标记为“SDNT”或“SDNTK”的贩卖毒品者。
3.制裁项目标记为“TCO”的跨国犯罪组织。
4.制裁项目标记为“NPWMD”的参与生产或运输大规模杀伤性武器人员。
5.制裁项目标记为“CYBER”、“CYBER2”的参与严重恶意网络行为的人。

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