法律法规监管规章

A. 电话咨询

B. 账户分析

C. 凭证查验

D. 现场调查

A. 劝投保人购买适合的保险产品

B. 对投保人的风险承受能力评估后承保

C. 取得投保人签名确认的投保声明后方可承保

D. 取得投保人或投保人亲属签名确认的投保声明后方可承保

A. 真实业务接管

B. 灾备系统有效

C. 业务系统连续运行

D. 生产系统有效

A. 全流程管理机制

B. 全封闭管理机制

C. 分级审批机制

D. 第一责任人管理机制

A. 正确

B. 错误

A. 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B. 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C. 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D. 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

A. 三

B. 五

C. 八

D. 十

A. 授信审批

B. 交易监测

C. 资金结算

D. 欠款催收

A. 联行 

B. 同城票据交换            

C. 出纳

D. 会计主管

A. 上级金融机构

B. 反洗钱信息中心

C. 银保监会及其分支机构

D. 公安、工商行政管理部门