cams复习题库（3.0）反洗钱师

A. 　与属于钻石销售渠道的国家进行的大量贸易

B. 　多次购买的虚拟货币达到或略低于报告门槛

C. 　在网上进行业务交易,而不需要去分行

D. 　在同一天的非正常时间内为一个企业支付了几笔住宿费和食品费

E. 　沿国家边境的几笔现金存款被第三方迅速取走

A. 　付款是通过一家似乎由被保险的客户拥有和控制的公司进行的。

B. 　根据收集到的 "了解你 "信息,应付的额外保费似乎在客户的能力范围之内。

C. 　付款是通过一家位于已知反洗钱管制不严的司法管辖区的公司进行的。

D. 　一个长期客户希望对已经生效的保单进行更改。

A. 　实施有针对性的金融制裁

B. 　开展成员国互评

C. 　执行司法协助

D. 　采用风险为本的方法

A. 　通知同一地理区域内的其他银行冻结客户的资产, 如果他们也是该银行的客户。

B. 　作为预防措施,将账户和资产冻结扩大到客户的家庭成员。

C. 　确保客户和受益人在冻结令期间无法访问任何冻结资产。

D. 　如果冻结客户的资产异常困难或复杂,则机构无需遵守请求。

E. 　冻结令必须附有一份宣誓书,以便银行遵守要求。

F. 　该机构应获得冻结被点名个人资产的法院命令副本。

A. 　金融情报机构必须在与其他执法机构和政府办公室分开的场所办公。

B. 　金融情报机构符合埃格蒙特集团的评估标准。

C. 　金融情报机构必须在国家和国际利益攸关方之间拥有绝对信任,然后才能有信心地交换敏感信息。

D. 　金融情报机构必须能够促进政府承诺在国内建立一个廉洁社会的价值。

A. 　客户来自加勒比地区

B. 　采用有限责任公司的名义进行购买

C. 　客户是政府高级官员

D. 　购买资金来自几个国家的不同银行账户

A. 　必须使用电子邮件尽快提供文件

B. 　金融机构可将请求通知账户持有人

C. 　确认请求来自执法机构的代表

D. 　还必须向账户持有人的律师提供所有文件的副本

A. 　退出关系

B. 　收集背景和交易信息

C. 　立即提交一份SAR/STR文件

D. 　通知董事会

A. 　合规专员所在国的隐私和数据保护法

B. 　合规专员的国家与执法官员之间是否存在法律互助条约

C. 　该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

D. 　反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

A. 　通过一次性付款调用报告要求。

B. 　指出赌场员工的名字。

C. 　用现金购买少量筹码,并将筹码兑换城赌场支票。

D. 　要求将奖金转移到第三方的银行账户。