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证券投资基金哈哈

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证券投资基金哈哈

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相关题目

6.证券市场的交易机制中包含的市场有( )。Ⅰ.报价驱动市场Ⅱ.经纪人市场Ⅲ.发行市场Ⅳ.流通市场Ⅴ.指令驱动市场

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,下列表述正确的是( )。

A. 在上海证券交易所上市交易超过2个月

B. 股东人数不少于3000人

C. 融资买入标的股票的流通股本不少2亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 股票发行公司已完成股权分置改革

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16.假设某股票最高价格是20元。某投资者下达一项指令。当股票价格跌破18元时。全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是( )?

A. 限价买入指令。

B. 止损买入指令。

C. 止损卖出指令

D. 现价卖出指令。

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17.下列关于执行缺口的说法错误的是( )。

A. 执行缺口是指理想交易与实际交易收益的差值。

B. 执行缺口是指理想交易与预期交易收益的差值。

C. 执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化。

D. 执行缺口是测算资产转持成本的主要指标。

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14.下列关于保证金交易的说法中正确的是( )。

A. 在我国保证金交易被称为融资融券。

B. 融资即投资者借入资金购买证券也将卖空交易。

C. 融券即投资者借入证券卖出也称买空交易。

D. 融券业务不会放大投资者收益率或损失率。

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2.交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给(),其他指令被分发给( )。

A. 基金经纪人;交易员

B. 交易员;基金经纪人

C. 基金经理;交易员

D. 交易员;基金经理

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8.基金投资交易过程中的风险主要体现在()。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.政策风险Ⅲ.经济周期风险Ⅳ.市价暴露风险Ⅴ.操作风险

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅴ

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3.合规风险管理主要体现在( )过程中

A. 交易规定的执行

B. 投资策略的制定

C. 交易行为的监管

D. 交易规定的执行和交易行为的监控

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18.在经纪人市场上,经纪人的利润主要来源于( )。

A. 给投资者提供经纪经济业务的佣金。

B. 买卖证券的价差收益。

C. 办理投资业务收取的手续费。

D. 投资证券的投资所得。

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10.下列关于指令驱动市场的说法中,正确的有()。Ⅰ.指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格.卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易Ⅱ.指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ.价格优先原则是指较低的买入价格总是优于较高的买入价格。而较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格Ⅳ.指令驱动市场上,指令是交易的核心,交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令,经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统,交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令,直至完成交易

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

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