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基金应知应会专项考试冲刺题库4.11

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基金应知应会专项考试冲刺题库4.11

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99.被投资企业境内IPO市场不包括( )。

A. II、III、IV

B. I、II. III

C. I、II、IV

D. I.III、IV

E. D.全国中小企业股份转让系统(浅浅记下)100.关于公司型基金的特点,以下表述正确的是( B ) .

F. I.实际控制人承担无限连带责任

G. II.公司主体只能自行管理基金

H. II

I. III、IV

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41.关于普通股和优先股,以下表述错误的是( )

A. 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征

B. 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股

C. 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多

D. 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率

解析：解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。

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18.关于基金与其他金融工具的比较,以下表述错误的是( )。

A. 基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

B. 从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高

C. 从变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强

D. 基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

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89.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )

A. II、III

B. I、IV

C. II、IV

D. I、III

I. 乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别

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107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( )

A. I、II

B. III

C. II、III

D. I、II、III

I. 投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

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82. 相对估值法常见的估值比率包括( )。

A. I、II、III

B. I.II

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

I. II

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135.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. 服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

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78.以下属于债券投资系统性风险的是( )

A. 发行方宣布回购债券

B. 信用债交易流动性不足

C. 通货膨胀

D. 债券信用评级被下调

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127.关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。

A. 我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B. 上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C. 证券交易所的设立和解散由国务院决定

D. 证券交易所可以决定证券交易的价格

查看题目

32.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. 基金经理从业年限

B. 基金公司资产管理规模

C. 基金公司股权稳定性

D. 基金规模

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