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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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总题数：501

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更新时间：暂无

类型：公开

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1_5_基金专项测试题库（1-5）

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87 、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构,属于( )的系统内转托管。(单选题,1分)

A. 场外到场内

B. 场外到场外

C. 场内到场外

D. 场内到场内

解析：解析:系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)。

查看题目

35 、某浮动利率债券在支付期期初的基准率为3%,固定利差为50个基点。该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为( )。(单选题,1分)

A. 8

B. 35

C. 305

D. 25

解析：解析:浮动利率=基准利率+利差,利差用基点表示,1个基点等于001%(50个基点=001%×50=05%),因此,期初支付的浮动利率=3%+05%=35%,故选B。

查看题目

16 、以下风险类型中,属于市场风险的是( )。(单选题,1分)

A. 购买力风险

B. 操作风险

C. 流动性风险

D. 商业风险

解析：解析:风险包括商业风险、操作风险、合规风险和投资风险,其中,投资风险包括市场风险、流动性风险和信用风险,市场风险又细分为政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、汇率风险和购买力风险。

查看题目

61 、根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日是( )。(单选题,1分)

A. 基金合同生效公告发布之日

B. 投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C. 基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D. 基金募集结束日

解析：解析:自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效,故答案选C。

查看题目

61、关于远期与期货的特点说法错误的是( )。

A. 远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度

B. 期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能

C. 远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约

D. 远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险小

解析：解析:远期合约的履行没有保证,当价格变动对其中一方有利时,交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约,因此远期合约的违约风险会比较高。

查看题目

42、关于混合基金的风险管理,以下表述错误的是( )。

A. 一般而言,混合基金的风险和预期收益低于股票基金,高于债券基金

B. 股票的仓位会影响混合基金的风险控制手段

C. 久期、持债集中度等指标属于债券基金的指标,混合基金无需监控

D. 混合基金可能需要对行业集中度、持股集中度指标进行监控

解析：解析:混合基金股票仓位较高时,可参照股票型基金,对基金行业集中度、持股集中度等风险指标进行监控;有债券仓位较高时,可参照债券型基金,侧重对于基金组合久期、持债集中度等风险指标进行监控。

查看题目

81、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括( )。

A. 穆迪

B. 标准普尔

C. 摩根士丹利

D. 惠誉

解析：解析:国际上知名的独立信用评级机构有三家:穆迪投资者服务公司、标准·普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限公司。

查看题目

4 、以下关于零息债券的描述正确的是( )。(单选题,1分)

A. 溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

B. 贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

C. 贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金

D. 溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金

解析：解析:零息债券以低于面值的价格发行,到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。

查看题目

9、票息率为5%的3年期债券,市场价格为100元,到期收益率为5%,麦考利久期为2.86。如果该债券的到期收益率下降至4.9%,那么该债券的价格变动为( )。

A. 下跌0.495元

B. 下跌0.272元

C. 上涨0.495元

D. 上涨0.272元

解析：解析:修正的久期=麦考利久期/(1+到期收益率)=2.86/(1+5%)=2.72 价格变动的百分比=-修正的久期×利率的变化=-2.72*(4.9%-5%)=0.272% 价格的变动=价格变动的百分比*价格=0.272%*100=2.72

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8、关于最优组合,以下表述错误的是( )。

A. 在标准差为横坐标、期望收益率为纵坐标的平面上,风险厌恶程度高的投资者其最优组合在风险厌恶程度低的投资者的左下方

B. 最优组合的点位于有效前沿

C. 最优组合是在任一无差异曲线与有效前沿的切点

D. 最优组合是投资者可以实际选择并获得最大效用的点

解析：解析:使投资者效用最大化的是无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合,这一组合成为最优组合。

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A. 场外到场内

B. 场外到场外

C. 场内到场外

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解析：解析:系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)。

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35 、某浮动利率债券在支付期期初的基准率为3%,固定利差为50个基点。该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为( )。(单选题,1分)

A. 8

B. 35

C. 305

D. 25

解析：解析:浮动利率=基准利率+利差,利差用基点表示,1个基点等于001%(50个基点=001%×50=05%),因此,期初支付的浮动利率=3%+05%=35%,故选B。

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16 、以下风险类型中,属于市场风险的是( )。(单选题,1分)

A. 购买力风险

B. 操作风险

C. 流动性风险

D. 商业风险

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61 、根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日是( )。(单选题,1分)

A. 基金合同生效公告发布之日

B. 投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C. 基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D. 基金募集结束日

解析：解析:自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效,故答案选C。

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61、关于远期与期货的特点说法错误的是( )。

A. 远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度

B. 期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能

C. 远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约

D. 远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险小

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42、关于混合基金的风险管理,以下表述错误的是( )。

A. 一般而言,混合基金的风险和预期收益低于股票基金,高于债券基金

B. 股票的仓位会影响混合基金的风险控制手段

C. 久期、持债集中度等指标属于债券基金的指标,混合基金无需监控

D. 混合基金可能需要对行业集中度、持股集中度指标进行监控

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81、通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括( )。

A. 穆迪

B. 标准普尔

C. 摩根士丹利

D. 惠誉

解析：解析:国际上知名的独立信用评级机构有三家:穆迪投资者服务公司、标准·普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限公司。

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4 、以下关于零息债券的描述正确的是( )。(单选题,1分)

A. 溢价方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

B. 贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

C. 贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金

D. 溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金

解析：解析:零息债券以低于面值的价格发行,到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。

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9、票息率为5%的3年期债券,市场价格为100元,到期收益率为5%,麦考利久期为2.86。如果该债券的到期收益率下降至4.9%,那么该债券的价格变动为( )。

A. 下跌0.495元

B. 下跌0.272元

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8、关于最优组合,以下表述错误的是( )。

A. 在标准差为横坐标、期望收益率为纵坐标的平面上,风险厌恶程度高的投资者其最优组合在风险厌恶程度低的投资者的左下方

B. 最优组合的点位于有效前沿

C. 最优组合是在任一无差异曲线与有效前沿的切点

D. 最优组合是投资者可以实际选择并获得最大效用的点

解析：解析:使投资者效用最大化的是无差异曲线和有效前沿相切的点所代表的投资组合,这一组合成为最优组合。

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