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关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是( )。

A. A.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性

B. B.主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等

C. C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等 ,公司企业价值与这些指标高度负相关

D. D.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展

解析：主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关

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银行间债券市场做市商，需要承担的职责有（ ).

A. A.仅向投资者卖出债券

B. B.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易

C. C.随机向投资者进行报价

D. D以自有资金和债券与投资者进行交易

解析：【以自有资金和债券与投资者进行交易】

查看题目

某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析：信息披露合规性风险

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关于 ETF,以下说法错误的是( ).

A. A.申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

B. B.ETF 本质上是一种指数基金

C. C.中小投资者-般不参与 ETF 的一级市场交易

D. D.ETF 赎回时得到的是一篮子股票

解析：申购ETF 需要用现金向基金公司购买人

查看题目

关于股票与基金的特点，以下表述错误的是( )

A. A.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大

B. B.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域

C. C.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

D. D.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

解析：基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证

查看题目

根据有关政策，对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的，适用的税收优惠措施包括( ) .I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.II、Ⅲ

B. B.I 、Ⅲ

C. C.I、IV

D. D.II、IV

解析：解析：本题考查运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理：（1）法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣（Ⅰ项包括）；（2）个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣（Ⅲ项包括）。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

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为保障财务杠杆的实施，杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A. A.I、III

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.III、IV

解析：I、III

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基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ) 。

A. A.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

B. B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. C.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. D.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

解析：基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

查看题目

宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额净值为1.350元，赎回费率为0.5%，宋先生赎回时总计付出赎回费（）元。

A. A. 67.15

B. B.50

C. C.67.5

D. D.64.25

解析：【67.5】

查看题目

关于股权投资基金的投资范围，以下表述错误的是( )。

A. A.非上市公司可交易的普通股属于股权投资基金的投资范围

B. B.上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

C. C.上市公司非公开发行的普通股属于股权投资基金的投资范围

D. D.非上市公司的典当资产不属于股权投资基金的投资范围

解析：上市公司公开发行的债券属于股权投资基金的投资范围

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C. C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等 ,公司企业价值与这些指标高度负相关

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C. C.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

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